Morgan Stanley tapte en voldgiftssak på flere millioner dollar forrige uke som involverte flere parter og som dreide seg om et rekrutteringstrekk som gikk av stabelen for nesten fire år siden. For å forstå hvordan...
Stikkord: Rådgiver Nyheter
Den 6-måneders statskassen bryter 5 %. Det har ikke vært så høyt siden 2007.
Tekststørrelse Avkastningen på seks måneders statskasse nådde det høyeste nivået på rundt 16 år. Al Drago/Bloomberg Renten på amerikanske 5-måneders statskasseveksler passerte XNUMX % tirsdag, og nådde sitt høyeste nivå...
LPL økonomisk fortjeneste stiger, antall rådgivere stiger
LPL Financial Holdings rapporterte overskudd i fjerde kvartal steg med 199 % år over år, delvis takket være lavere utgifter og en økning i netto renteinntekter. Selskapet rapporterte nettoresultat for fjerde kvartal...
Trygghetsloven vil endre pensjonspolitikken. 6 store endringer som snart vil bli lov.
Nå som Senatet har vedtatt en omfattende utgiftsregning for å finansiere den føderale regjeringen inn i neste år og avverge en nedleggelse, heier rådgivere på en større overhaling av reglene rundt pensjonssparing...
6 store endringer i pensjonisttilværelsen din som kommer
Nå som Senatet har vedtatt en omfattende utgiftsregning for å finansiere den føderale regjeringen inn i neste år og avverge en nedleggelse, heier rådgivere på en større overhaling av reglene rundt pensjonssparing...
Secure 2.0 Act nær målstreken. Hva du bør vite om pensjonsregningen.
Lovgivning som vil oppmuntre til sparing til pensjonisttilværelse og øke alderen for å ta nødvendige minimumsutdelinger, nærmer seg passering på Capitol Hill som en del av en omnibus-regning for lovgivere en ...
Hvor skal man investere i løpet av de neste 5 årene? Milliardærer veier inn.
Verdens milliardærer ser energisektoren og Asia-Stillehavsregionen, unntatt Kina, som topp investerings- og forretningsmuligheter i løpet av de neste fem årene, ifølge en ny UBS-rapport. Førti...
Ukens beste: Hva valget betyr for investorer
Så hvem vant? Med det meste av valgdramaet nå løst, hva vil den splittede lovgiveren bety for skattepolitikken, markedenes helse og andre økonomiske spørsmål? Vi stiller disse spørsmålene til en hånd...
Markedene kan gå i stykker etter midterms, tyder historien på
Høsten 1991 var en stressende tid for investorer. Landet hadde nettopp vært i en krig i Irak, rentene steg, og den amerikanske økonomien gikk mot resesjon. Med andre ord, det v...
Amerikanere sier de trenger 1.2 millioner dollar for å gå av med pensjon. De fleste sparer ikke nok.
Når det gjelder pensjonering, bestemmer amerikanerne samtidig at de trenger mer gjemt for å ha en komfortabel pensjonisttilværelse og falle bak sparemålene sine. Det er ifølge to nye s...
Finansiell rådgiver erkjenner seg skyldig i bedrageri etter flyplassarrest
En investeringsrådgiver fra Massachusetts har erkjent skyldig i flere tilfeller av svindel og andre anklager etter et mislykket forsøk på å rømme landet mens han ventet på rettssak. Steven Xigoros, fra Lowell, M...
Mottakere av arvede pensjonskontoer unngår en skattelapp
Ny lovgivning knyttet til skatter kan komme med mange uklarheter og kompleksiteter, men skattemyndighetene stryker dem ofte ut i forskriftene den foreslår. Al Drago/Bloomberg Noen ganger mislykkes disse forsøkene...
Boliglånsrentene stiger. Hva økonomiske profesjonelle sier at klienter bør gjøre.
Lavrente-pantebåten har seilt. I følge Freddie Mac er gjennomsnittsrenten på et 30-årig fastrenteboliglån nå 6.7 %, mer enn det dobbelte av 3.01 % fra denne tiden i fjor. At...
UBS' Solita Marcelli: Hvorfor jeg er optimistisk om markedet
De økonomiske overskriftene har vært dystre hele året, men Solita Marcelli ser grunn til optimisme, blant annet fordi aksjevurderingene har falt så langt. "Pris/inntektsmultipler er tilbake på linje med lo...
Pensjonert par vinner $5.2 millioner pris fra UBS over YES-strategien
To pensjonister vant en voldgiftsdom på 5.2 millioner dollar mot UBS, som de anklaget for uriktig fremstilling, uegnethet og brudd på tillitsplikt med hensyn til en kompleks opsjonshandelsstrategi. ...
Eks-Morgan Stanley-rådgiver erkjenner seg skyldig i svindel på 7 millioner dollar
En tidligere Morgan Stanley-rådgiver erklærte seg skyldig torsdag for å ha påført svindel og hvitvasking av penger som en del av en svindelordning på 7 millioner dollar, ifølge justisdepartementet. Eks-rådgiver Shawn Edward Good...
Drømmer du om en stor arv? Ikke stol på det, sier finansielle rådgivere
Å skille fakta fra fantasi er en av de mest verdifulle tjenestene som finansielle planleggere kan gi til sine kunder. Og en vanlig økonomisk fantasi er at foreldrene våre vil etterlate oss en betydelig indre ...
Dollaren vil bli enda sterkere. Hvorfor det kan slå den globale økonomien.
Selv for mektige Microsoft er 595 millioner dollar mye penger. Så mye ble programvaregigantens salg redusert i det siste kvartalet med den stadig sterkere amerikanske dollaren. Faktisk et bredt spekter av...
Ukens beste: Gebyrtur på Vanguard
Vanguard har lenge opprettholdt to plattformer – et eldre aksjefond-bare tilbud og et meglerhus – men det presser nå mangeårige aksjefondskunder til å bytte over til meglerfløyen eller pådra seg ...
Nye Vanguard-kontogebyrer vil øke kostnadene for noen av de mest lojale kundene
I det siste har noen av Vanguards mest lojale langsiktige investorer fått brev og e-poster som sier: «Hvis du velger å forbli på aksjefond-plattformen etter 30. september 2022, vil du bli...
Bør du gjøre en Roth-konvertering? Hvordan det kan hjelpe med skatten din.
Første halvår av dette året markerte den dårligste utviklingen for S&P 500 siden 1970. Med inflasjonen som økte og rentene steg, viste indeksen et tap på 20.6 %. Den fryktelige følelsen kan ha...
Gjenoppretting av aksjemarkedet: ekte avtale eller hodefalsk?
På bare én måned er både S&P 500-indeksen og Nasdaq Composite opp nesten 20 %. Men det brutale første halvåret av 2022 er ferskt i minnet for investorer, og det gjenstår mye motvind i markedet...
Morgan Stanleys Kathy Roeser: Forberedelse til neste oksemarked
Morgan Stanley-rådgiver Kathy Roeser har funnet seg selv i å bruke ordet "sky" ganske mye i år, som i skyen som har hengt over økonomien og markedene. Mens hun erkjente dysterheten, ...
Eks-rådgiver dømt til 22 års fengsel for Ponzi-ordningen
En tidligere finansiell rådgiver ble dømt til nesten 22 års fengsel for å ha drevet et Ponzi-opplegg som svindlet til seg 9.3 millioner dollar fra investorer, ifølge det amerikanske advokatkontoret for Northern D...
Fidelity lanserer First Liquid Alt Funds ettersom aksje- og obligasjonsstrategier svikter
Fidelity er ikke kjent for makrohedgefond som satser på hele markeder. Det Boston-baserte aksjefondsselskapet med 4.3 billioner dollar under forvaltning skapte opprinnelig navnet sitt ved å ha den beste div...
Vanguard betaler for Massachusetts-investorer millioner over måldato-skatten
Vanguard vil betale 6.25 millioner dollar som en del av oppgjøret med Massachusetts' statlige verdipapirtilsynsmyndighet på grunn av påstander om at endringer den har gjort i visse fond med måldato, stakk investorer med uventede...
Vanguard saksøker UHNW-rådgiver for påstått kundeanmodning
Vanguard Group saksøker en av sine tidligere finansielle rådgivere med ultrahøy nettoverdi for angivelig brudd på en ettårig ikke-oppfordringsavtale han signerte mens han var ansatt. De finansielle tjenestene gir...
Avlingene stiger. Rådgivere vurderer hvor du kan oppbevare kontanter.
Er ikke kontanter lenger søppel? Etter år med nesten ingenting, gir kortsiktige obligasjonsinvesteringer plutselig avkastning som er stor nok til å oppdage med det blotte øye. Det betyr ikke beleiret i...
Pensjonister møter et virvelvindmarked. Her er hva rådgivere sier de bør gjøre.
Gitt markedsforholdene kan pensjonister bli tilgitt hvis de føler at det å investere akkurat nå er som å løpe med saks. Risiko og usikkerhet florerer: økende inflasjon, renteøkninger fra Federal Reserve ...