Morgan Stanley tapte en voldgiftssak på flere millioner dollar forrige uke som involverte flere parter og som dreide seg om et rekrutteringstrekk som gikk av stabelen for nesten fire år siden. For å forstå hvordan...
Stikkord: Rådgiver Praksisledelse
Den 6-måneders statskassen bryter 5 %. Det har ikke vært så høyt siden 2007.
Tekststørrelse Avkastningen på seks måneders statskasse nådde det høyeste nivået på rundt 16 år. Al Drago/Bloomberg Renten på amerikanske 5-måneders statskasseveksler passerte XNUMX % tirsdag, og nådde sitt høyeste nivå...
LPL økonomisk fortjeneste stiger, antall rådgivere stiger
LPL Financial Holdings rapporterte overskudd i fjerde kvartal steg med 199 % år over år, delvis takket være lavere utgifter og en økning i netto renteinntekter. Selskapet rapporterte nettoresultat for fjerde kvartal...
Hvor skal man investere i løpet av de neste 5 årene? Milliardærer veier inn.
Verdens milliardærer ser energisektoren og Asia-Stillehavsregionen, unntatt Kina, som topp investerings- og forretningsmuligheter i løpet av de neste fem årene, ifølge en ny UBS-rapport. Førti...
Amerikanere sier de trenger 1.2 millioner dollar for å gå av med pensjon. De fleste sparer ikke nok.
Når det gjelder pensjonering, bestemmer amerikanerne samtidig at de trenger mer gjemt for å ha en komfortabel pensjonisttilværelse og falle bak sparemålene sine. Det er ifølge to nye s...
Finansiell rådgiver erkjenner seg skyldig i bedrageri etter flyplassarrest
En investeringsrådgiver fra Massachusetts har erkjent skyldig i flere tilfeller av svindel og andre anklager etter et mislykket forsøk på å rømme landet mens han ventet på rettssak. Steven Xigoros, fra Lowell, M...
Pensjonert par vinner $5.2 millioner pris fra UBS over YES-strategien
To pensjonister vant en voldgiftsdom på 5.2 millioner dollar mot UBS, som de anklaget for uriktig fremstilling, uegnethet og brudd på tillitsplikt med hensyn til en kompleks opsjonshandelsstrategi. ...
Eks-Morgan Stanley-rådgiver erkjenner seg skyldig i svindel på 7 millioner dollar
En tidligere Morgan Stanley-rådgiver erklærte seg skyldig torsdag for å ha påført svindel og hvitvasking av penger som en del av en svindelordning på 7 millioner dollar, ifølge justisdepartementet. Eks-rådgiver Shawn Edward Good...
Ukens beste: Gebyrtur på Vanguard
Vanguard har lenge opprettholdt to plattformer – et eldre aksjefond-bare tilbud og et meglerhus – men det presser nå mangeårige aksjefondskunder til å bytte over til meglerfløyen eller pådra seg ...
Eks-rådgiver dømt til 22 års fengsel for Ponzi-ordningen
En tidligere finansiell rådgiver ble dømt til nesten 22 års fengsel for å ha drevet et Ponzi-opplegg som svindlet til seg 9.3 millioner dollar fra investorer, ifølge det amerikanske advokatkontoret for Northern D...
Vanguard betaler for Massachusetts-investorer millioner over måldato-skatten
Vanguard vil betale 6.25 millioner dollar som en del av oppgjøret med Massachusetts' statlige verdipapirtilsynsmyndighet på grunn av påstander om at endringer den har gjort i visse fond med måldato, stakk investorer med uventede...
Vanguard saksøker UHNW-rådgiver for påstått kundeanmodning
Vanguard Group saksøker en av sine tidligere finansielle rådgivere med ultrahøy nettoverdi for angivelig brudd på en ettårig ikke-oppfordringsavtale han signerte mens han var ansatt. De finansielle tjenestene gir...
Pensjonister møter et virvelvindmarked. Her er hva rådgivere sier de bør gjøre.
Gitt markedsforholdene kan pensjonister bli tilgitt hvis de føler at det å investere akkurat nå er som å løpe med saks. Risiko og usikkerhet florerer: økende inflasjon, renteøkninger fra Federal Reserve ...
Ukens beste: Warren Buffett Snipes på Wall Street
Warren Buffett, styreleder og administrerende direktør i Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway-sjef Warren Buffett hadde noen valgord for finansielle rådgivere og kapitalforvalter...
Eks-UBS-rådgiver erkjenner seg skyldig i bedrageri som finansierte flere romanser
En tidligere UBS-rådgiver erklærte seg skyldig i en føderal domstol i Miami for å ha svindlet klienter for mer enn 5 millioner dollar, sa justisdepartementet. Tyske Nino, som ble siktet tidligere i år, la inn en bønn...
Wells Fargo betaler for å avgjøre søksmål over sin 401(k)-plan
Wells Fargo har gått med på å betale 32.5 millioner dollar for å avgjøre en to år gammel sak som involverer påstått selvhandler med selskapets 401(k)-plan. Wells Fargo, som tidligere hadde forsøkt å avvise søksmålet ...
Investorer saksøker Vanguard After Target Date Funds store skatteregning
Tre investorer saksøker Vanguard Group for påstått uaktsomhet og brudd på tillitsplikten, og sier at endringer selskapet gjorde i måltidspensjonsfond resulterte i "massive skatteregninger" for i...
Morgan Stanley ansetter 2 rådgivere fra JP Morgan
Morgan Stanley hyret inn to rådgivere fra JP Morgan Securities, meglerarmen til JPMorgan Chase. Rådgiverne Mark Horowitz og Joel Bodner forvaltet tidligere cirka 750 millioner dollar i klientaktiva...
UBS sier at velstående investorer henger på kontanter
Selv med stigende inflasjon, lager mange investorer penger. UBS spurte 900 amerikanske investorer og 500 bedriftseiere i løpet av januar. Gianluca Colla/Bloomberg Det er en viktig takeaway fra UBS Gl...
Wells Fargo vant en investortvist. Dommer sier det spilte systemet.
I 2017 inngav Brian Leggett, en Wells Fargo-kunde, et voldgiftskrav mot banken og en av dens finansielle rådgivere, og anklaget dem for uaktsomhet og brudd på tillitsplikten i måten de leverer...