Coinbase har gått med på å betale et oppgjør på 100 millioner dollar med New York Department of Financial Services (NYDFS), i henhold til en samtykkeordre signert av NYDFS-superintendent Adrienne Harris 4. januar 2023. New Yorks finanstilsynsmyndighet sa at problemer med samsvar ble oppdaget og børsens anti-hvitvaskingskontroll var utilstrekkelig fra 2020 til 2021.
New York Regulator bøter Coinbase $100 millioner for problemer med overholdelse av hvitvasking av penger
Kryptobørsen og forvaringsfirmaet Coinbase (Nasdaq: MYNT) har gått med på et forlik på 100 millioner dollar med New Yorks øverste finanstilsynsmyndighet NYDFS for å ha unnlatt å vedta riktige kontroller mot hvitvasking av penger i 2020 og 2021. Coinbase har gått med på å betale en bot på 50 millioner dollar, og ytterligere 50 millioner dollar vil gå til å anvende nødvendige anti-hvitvaskingskontroller. bakgrunnssjekker for hvitvasking av penger (AML).
"Coinbase manglet tilstrekkelig personell, ressurser og verktøy for å holde tritt med disse varslene, og etterslepet vokste raskt til uhåndterlige nivåer," samtykkeordre signert av superintendent Adrienne Harris detaljer. "Ved slutten av 2021 hadde Coinbase et etterslep av ugjennomgåtte transaksjonsovervåkingsvarsler som vokste til mer enn 100,000 14,000 (hvorav mange var måneder gamle), og etterslepet til kunder som krever forbedret due diligence, oversteg XNUMX XNUMX."
Samsvarsundersøkelsen startet i 2020 og den påståtte mangelen på kontroller for bakgrunnssjekk startet i 2018. Coinbase gikk den gang med på å ansette en uavhengig kontrollør for å sikre at AML og kjenn-din-kunden (KYC)-retningslinjer ble fulgt. Imidlertid vedvarte overholdelsesproblemer, og regulatoren i New York bestemte seg for å iverksette tiltak i 2021. «Vi har vært veldig åpenhjertige om bekymringer om ulovlig finansiering i rommet. Det er grunnen til at rammeverket vårt holder kryptoselskaper til samme standard som for banker, sier superintendent Harris sa.
I mellomtiden hoppet Coinbases aksje COIN på nyhetene i stedet for å falle, da aksjene økte med 6.74% på onsdag. Coinbase også svarte til forliket på bloggen sin, og den bemerket at den har "forpliktet seg til 50 millioner dollar i investeringer i samsvarsprogram i løpet av de neste to årene." Børsens blogginnleggsmelding om NYDFS-oppgjøret fortsatte:
Vi ser på denne resolusjonen som et kritisk skritt i vår forpliktelse til kontinuerlig forbedring, vårt engasjement med viktige regulatorer og vårt press for større samsvar i kryptoområdet – for oss selv og andre.
Hva synes du om at Coinbase tar et oppgjør med finansregulatoren i New York på grunn av manglende overholdelseskontroller? Fortell oss hva du synes om dette emnet i kommentarfeltet nedenfor.
Bildekreditter: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Ansvarsfraskrivelse: Denne artikkelen er kun til informasjonsformål. Det er ikke et direkte tilbud eller oppfordring til et tilbud om å kjøpe eller selge, eller en anbefaling eller påtegning av produkter, tjenester eller selskaper. Bitcoin.com gir ikke investerings-, avgifts-, juridisk- eller regnskapsrådgivning. Verken selskapet eller forfatteren er ansvarlig, direkte eller indirekte, for skade eller tap forårsaket eller påstått å være forårsaket av eller i forbindelse med bruk av eller avhengighet av innhold, varer eller tjenester som er nevnt i denne artikkelen.
Kilde: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/