US SEC undersøker Kraken over salg av uregistrerte verdipapirer: Rapport

United States Securities and Exchange Commission (SEC) undersøker den store amerikanske kryptobørsen Kraken over sine uregistrerte verdipapirtilbud til amerikanske investorer.

Etterforskningen har kommet til et avansert stadium, og Kraken vil sannsynligvis gjøre et oppgjør med SEC i løpet av de kommende dagene, Bloomberg rapportert onsdag, siterer folk som er kjent med saken.

Kraken under gransking for verdipapirtilbud

Ifølge rapporten undersøker regulatoren om kryptobørsen brøt verdipapirlover i sine tilbud til amerikanske kunder. Saken har ikke blitt offentliggjort, så symbolene og tilbudene som er under gransking er ukjente.

Å gjøre opp med regulatoren kan få andre kryptofirmaer til å kontakte SEC for registreringsavtaler, slik byrået alltid har anbefalt.

I desember, mens han snakket med Bloomberg, oppfordret SEC-leder Gary Gensler kryptofirmaer til å registrere seg hos verdipapirvakthunden ettersom rullebanen ble kortere.

Genslers faste overbevisning er at nesten alle kryptoaktiva foruten bitcoin er verdipapirer. Han gjentok at de fleste kryptobørser tilbyr uregistrerte verdipapirer, og dermed bryter føderale lover.

Ikke den første

Krakens problem med SEC er ikke børsens første rodeo med amerikanske regulatorer. Sent i fjor tok selskapet et oppgjør med det amerikanske finansdepartementets Office of Foreign Assets Control (OFAC) for å hjelpe brukere i Iran med å unngå sanksjoner mot dem.

OFAC oppdaget at Kraken behandlet omtrent 1.68 millioner dollar i 826 transaksjoner til Iran-brukere til tross for amerikanske sanksjoner. Som rapportert by Kryptopotet, gikk kryptobørsen med på å avgjøre saken med en bot på over $362,000 100,000 og ytterligere $272 XNUMX for kontroll av sanksjoner. Boten kunne ha beløpt seg til over XNUMX millioner dollar, men ble redusert takket være Krakens overholdelse.

I mellomtiden har børsen sluttet seg til en voksende liste over kryptoselskaper under regulatoriske undersøkelser av SEC over verdipapirtilbud. Listen inkluderer Coinbase, hvis tidligere ansatt var tiltalt sammen med to andre for en innsidehandelssak.