Justisdepartementet presser på for uavhengig undersøkelse av FTX-kollaps

Den amerikanske tillitsmannen i FTXs konkurssak presset tilbake mot en nylig rettskjennelse av dommer John Dorsey mandag, og sendte inn en appellere mot dommerens avgjørelse om ikke å oppnevne en uavhengig sensor til å se på konkursbørsens kollaps.

Tidligere var et forslag fremsatt av den amerikanske tillitsmannen – som ble valgt av justisdepartementet for å opprettholde integriteten til FTXs konkursbehandling – benektet. I februar sa dommer Dorsey å utnevne en uavhengig gransker "ville skape en økt risiko for ytterligere tap gjennom utilsiktet avsløring eller hacking."

Dommeren bemerket også at utnevnelse av en uavhengig sensor ville trekke på midler som potensielt kan leveres tilbake til kreditorer, som skylder milliarder av dollar etter FTXs kollaps i november i fjor. Han estimerte at en etterforskning kunne koste mer enn 100 millioner dollar, en regning som skulle betales av FTXs skyldnere.

De bevegelse å oppnevne sensor var i utgangspunktet arkivert av US Trustee i desember i fjor, som hevdet at den "ekstraordinære" karakteren av FTXs kollaps berettiget en uavhengig etterforskning, lik prosedyre knyttet til kollapsen av firmaer som Lehman Brothers og Washington Mutual Bank.

"Spørsmålene som står på spill her er rett og slett for store og for viktige til å overlates til en intern etterforskning," skrev US Trustee, og la til en "gransker ville være i stand til å opptre som en sann nøytral i forhold til alle berørte parter."

Da FTX gikk inn i Kapittel 11-konkurs i november i fjor etter en kjøring på børsen som avslørte at den ikke hadde en-til-en-reserver av kundemidler, trakk grunnlegger og daværende administrerende direktør Sam Bankman-Fried seg og ble erstattet av John Jay Ray III.

Under en høring forrige måned, Ray III vitnet at granskingsrapportene ikke hadde vært nyttige i tidligere konkursbehandlinger han hadde overvåket – Enron og Residential Capital – og kalte dem «noe ambivalente» når det gjelder å trekke konklusjoner.

Komiteen av usikrede kreditorer og FTX selv hadde protestert mot den amerikanske tillitsmannens forslag og sa at det ville duplisere mye av arbeidet som hadde blitt gjort under ledelse av Ray. 

James Bromley, en FTX-advokat, hevdet at US Trustee's Office overså sikkerhetshensyn som ligger i å undersøke selskapets økonomi, noe som potensielt kan sette eiendeler i fare eller føre til at de forsvinner.

"Med all respekt, US Trustee's Office ser på dette som om vi har et lager fullt av sekker med poteter," sa han. "Vi gjør ikke. Vi har et virtuelt miljø som er fylt med kode, og til og med å se på den koden setter det i fare."

Før den ble avvist, hadde forslaget støtte fra flere verdipapirregulatorer fra minst 17 stater, inkludert Florida, California og Illinois samt Washington DC