Australske verdipapirtilsynsmyndigheter undersøkte FTX allerede i mars 2022, ifølge e-poster innhentet av The Guardian.
Etterforskningen ser ut til å ha startet etter at det ble klart at FTX tilbød 20 ganger innflytelse på investeringene sine. Da regulatorer begynte å undersøke, oppdaget de at FTX hadde ervervet sin lisens fra en overtakelse av IFS Markets, som selv hadde kjøpt den ved å overta Forex Financial Services.
For å forstå hvorvidt FTX opprettholdt standardene som kreves av lisensen, utstedte regulatorer en S912C-melding for å samle informasjon for å vurdere samsvar.
E-postene som er gjennomgått av The Guardian ser ut til å bekrefte det etterforskningen pågikk på tidspunktet for kollapsen, med et dokument datert 11. november som bekrefter at utvekslingen ble overvåket av regulatoren.
Les mer: New York gir ny veiledning for å takle kombinering i FTX-stil
FTX og Alameda Research hadde brukt andre oppkjøp for å hjelpe til med å administrere sine aktiviteter i Australia. Alameda hadde kjøpt den lille over-the-counter (OTC) handelsdisken HiveEx for å tilby banktjenester til FTX-kunder.
den nylige kreditor matrise inngitt i den pågående FTX-konkursen, som inkluderer enheter som kanskje ikke er kreditorer, inkluderer HiveEx, Goldfield's Money og Australian Attorney General's Office.
Sam Bankman-Fried, direktør for HiveEx, og grunnlegger og største aksjonær i Alameda Research og FTX har erklært seg uskyldig i alle de åtte kriminelle anklagene mot ham av Southern District of New York. Andre ledere, inkludert Caroline Ellison og Gary Wang, har bønnfalt skyldig til lignende avgifter.
For mer informerte nyheter, følg oss videre Twitter og Google Nyheter eller abonner på vår YouTube kanal.
Kilde: https://protos.com/australian-regulators-investigated-ftx-before-collapse/