SEC undersøker FTX-investorer på due diligence-prosedyrer: Reuters

US Securities and Exchange Commission (SEC) ønsker å forstå due diligence-prosessen investorer fulgte når det kom til å investere i kollapset kryptobørs FTX, ifølge en Det melder Reuters.

Regulatoren er ute etter å forstå retningslinjene og prosedyrene for due diligence som FTX-investorer hadde på plass på det tidspunktet og om de fulgte dem da de investerte i børsen, heter det i rapporten, som siterer to kilder som er kjent med saken.

SEC har allerede tatt ut tiltale mot tre FTX-ledere for angivelig bedrageri av investorer: Sam Bankman-Fried, administrerende direktør og medgründer av FTX; Gary Wang, CTO og medgründer av FTX og Caroline Ellison, administrerende direktør i Alameda Research. Både Wang og Ellison har allerede erkjent straffskyld og er det samvirkende med SECs etterforskning.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og US Attorney's Office for Southern District of New York har også tatt ut tiltale mot Bankman-Fried, som tryglet ikke skyldig i svindelanklager tirsdag.

En talsperson for SEC avslo Reuters forespørsel om kommentar til etterforskningen av investorers due diligence.

Investorer kan bli undersøkt om de oppfylte sin tillitsplikt overfor sine egne investorer, sa en kilde i rapporten.

Publikasjonen var ikke i stand til å fastslå antall firmaer som mottok henvendelser fra regulatoren. FTX hevet over 1.8 milliarder dollar fra mer enn 90 investorer i løpet av fem år.

Ansvarsfraskrivelse: Fra og med 2021 tok Michael McCaffrey, tidligere administrerende direktør og majoritetseier i The Block, en rekke lån fra grunnlegger og tidligere administrerende direktør i FTX og Alameda, Sam Bankman-Fried. McCaffrey trakk seg fra selskapet i desember 2022 etter å ha unnlatt å avsløre disse transaksjonene.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alle rettigheter reservert. Denne artikkelen er kun ment for informasjonsformål. Det blir ikke tilbudt eller ment å brukes som juridiske, skatte-, investerings-, økonomiske eller andre råd.