Straffeanklager mot SBF 'på bordet' etter FTXs episke kollaps

Tidligere FTX-sjef Sam Bankman-Frieds juridiske problemer kan gå fra vondt til verre. Etter at kryptoimperiet hans søkte om konkursbeskyttelse, kan Bankman-Fried bli anklaget for straffbare forhold - med hans egne tweets som supplerer bevisene - sier juridiske eksperter. 

FTX og mer enn 100 av dets tilknyttede selskaper begjærte seg konkurs på fredag, finalen på en sjokkerende kollaps for verdens nest største kryptobørs. Samtidig trakk Bankman-Fried seg som administrerende direktør i selskapet han grunnla for tre år siden, som var verdt 32 milliarder dollar på topp i januar. På fredag ​​var hans gjenværende formue på 16 milliarder dollar utryddet. 

I en tweet tråden i går ba Bankman-Fried om unnskyldning for kollapsen og avslørte nye detaljer om ulikheter mellom hans "følelse" av børsens likviditet og brukermargin og de faktiske tallene. 

«Straffesaker er på bordet. Det er mulig,” sa Teresa Goody Guillén, en partner i BakerHostetlers gruppe for håndheving av hvite krage og verdipapirer. "I sin serie med tweets kommer han med mange innrømmelser som kan brukes mot ham."

Flere FTX-talspersoner svarte ikke på henvendelser.

Bankman-Fried er foreløpig ikke siktet for straffbare handlinger, og konkursbehandlingen kan ta år å fullføre. Men justisdepartementet kan reise tiltale mot Bankman-Fried, ifølge en tidligere visestatsadvokat. 

"De må se på det," sa Consensys advokat Bill Hughes, som fungerte som en visestatsadvokat i USA. DoJ har angivelig startet etterforskning av saken.

Tvitrer gjennom den

I et uvanlig trekk for administrerende direktør i et urolig selskap, postet Bankman-Fried lange kommentarer på Twitter i løpet av den siste uken som veide inn på uroen i FTX. Først insisterte Bankman-Fried på at selskapet hans var "bra", og ba senere kundene om unnskyldning for "shitshowet" og sa at han godtok skylden for børsens kollaps. I en straffedomstol kan uttalelsene hans betraktes som en erkjennelse av skyld. 

"Han kommer inn i definitive avsløringer om hva marginen var og likviditeten var," sa Goody Guillén, som tidligere har fungert som rettsadvokat for Securities and Exchange Commission. "Det handler ikke bare om innrømmelser av potensielle forseelser, men han kom også med uttalelser som folk stolte på som vil bli undersøkt for sannheten deres." 

Bankman-Frieds påstander om manglende kunnskap om børsens økonomiske status og aktiviteter vil nok heller ikke hjelpe ham.

"Han er i ferd med å høre advokaten sin fortelle ham om en standard kalt 'visste eller burde ha visst'," sa John Roe, president i Roe Capital Management og styremedlem i National Introducing Brokers Association, en handelsforening for råvareindustrien. «Hvordan vet du ikke hvilken innflytelse du har? Det er sinnsykt."

Regjeringsadvokater vil også granske den tidligere FTX-sjefens tweets for å se om han villedet for å støtte opp markedsprisene.

"Det er et spørsmål om uttalelsene i tweetene hans var nøyaktige eller ikke. Og det er også et problem med hensyn til intensjonen hans med å lage tweetene, fordi de ser ut til å ha hatt markedsflytende konsekvenser, la Goody Guillén til. "Hvis det ble bestemt, basert på fakta og omstendigheter, for eksempel at disse tweetene ble laget med den hensikt å ha en markedsbevegelseseffekt, kan det være markedsmanipulasjon og svindel."

Flere juridiske komplikasjoner

Påstander om å blande kundemidler for å finansiere proprietær handel vil også få betydelig gransking fra påtalemyndigheter og regulatorer.

"Dette er sammenblanding av kundemidler med midler, og jeg tror ikke folk flest trodde de satset på et proprietært veddemål," sa Roe, som ledet en koalisjon av MF Global-investorer i rettssaker etter at varemeglingen gikk konkurs i 2011. "Og hvis de var det, er det fengsel."

MF Global-konkursen kan tjene som referansepunkt for FTX og dets tilknyttede firmaer. Selskapets administrerende direktør, Jon Corzine, en tidligere amerikansk senator og guvernør i New Jersey, møtte sivile straffer og ble utestengt fra futuresindustrien etter at firmaet kollapset på grunn av overbelånte spill og dårlig risikostyring. Men påstått blanding av kundemidler med andre pengesamlinger kontrollert av firmaet, falske påstander om at kontoer var FDIC-forsikret, og visse offentlige uttalelser om helsen til FTX US vil sannsynligvis få en lang titt for potensiell rettsforfølgelse.

«Bare det å være dum og hensynsløs med penger er ikke en forbrytelse, men svindel er det. Å lyve med vilje om bruken av FTX-kundeeiendeler er svindel, sier Jim Angel, en førsteamanuensis ved Georgetown Universitys McDonough School of Business.

Den sammenfiltrede karakteren til FTXs selskapsstruktur, mye av den med vilje utelatt fra USA og spredt over forskjellige jurisdiksjoner, kan ytterligere komplisere enhver etterforskning. FTXs globale rekkevidde betyr også at et bredt spekter av myndigheter kan være involvert.

"Å bygge bevisene, bygge fakta, tar ofte tid," SEC-leder Gary Gensler sa under en nylig TV-opptreden, og erkjenner en pågående etterforskning av selskapet.

Med tilleggsrapportering av Colin Wilhelm.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Alle rettigheter reservert. Denne artikkelen er kun ment for informasjonsformål. Det blir ikke tilbudt eller ment å brukes som juridiske, skatte-, investerings-, økonomiske eller andre råd.