US Securities and Exchange Commission (SEC) la ut sin topp prioritet for 2023 den 7. februar, der den fremhevet behovet for større oppmerksomhet til de som råder investorer til å delta i kryptoprosjekter uten skikkelige akkrediteringer.
Ved siden av et initiativ for å sikre at registrerte investeringsrådgivere (RIA) har "vedtatt og implementert skriftlige retningslinjer og prosedyrer som er rimelig utformet for å forhindre brudd fra rådgiverne," fremhevet SEC kryptoaktivarådgivere spesielt som et kjernefokusområde.
amerikansk kryptoregulering
SEC-uttalelsen refererte til det bredere segmentet av "fremvoksende finansielle teknologier" i en "Emerging Technologies and Crypto-Assets"-seksjon som en oppsamlingsplass for den raskt bevegelige blokkjedeindustrien.
"Undersøkelser av meglerforhandlere og RIAer som bruker nye finansteknologier eller bruker ny praksis, inkludert teknologiske og nettbaserte løsninger for å møte kravene til overholdelse og markedsføring og for å betjene investorkontoer."
Reguleringsorganer har slitt med å vedta riktige råd for kryptoprosjekter, delvis på grunn av det konstant bevegelige målet som følge av den kontinuerlige innovasjonen i rommet. Fra NFT-er til DeFi, riktig regulering krever et klart definert sett med datapunkter, brukstilfeller og teknologistabler som regler kan tilskrives.
Et av de betydelige gjennombruddene til MiCA-loven i Europa var inkluderingen av et klart sett med definisjoner for blokkjederelaterte termer. Imidlertid har USA for tiden ingen slike definisjoner som fører til frustrasjon i bransjen. For eksempel Nexo, en sentralisert børs med hovedkontor i Bulgaria, nylig annonsert at det ville stanse all amerikansk virksomhet på grunn av mangel på det nødvendige regulatoriske tilsynet.
SEC retter seg mot kryptorådgivere
SEC-uttalelsen identifiserte imidlertid klart områdene for markedsføring av kryptoaktiva som ville være blant toppfokusene for 2023. For eksempel vil parter som er registrert hos SEC for å gi råd om kryptoinvesteringer bli undersøkt basert på deres "omsorgsstandarder" ” og “risikohåndteringspraksis” sammen med andre anmeldelser og avsløringer.
"Undersøkelser av registranter vil fokusere på tilbud, salg, anbefaling av eller råd angående handel med krypto- eller kryptorelaterte eiendeler og inkluderer hvorvidt firmaet (1) oppfylte og fulgte deres respektive standarder for omsorg når de kom med anbefalinger ... og (2) rutinemessig gjennomgått, oppdatert og forbedret deres praksis for samsvar, avsløring og risikostyring."
Selv om det ikke er referert direkte i uttalelsen, ser det ut til at SEC styrker sin posisjon på markedsføring av kryptoaktiva etter nedfallet av FTX-implosjonen. Revelations fra John Ray III og andre involvert i FTX-konkurssaken har identifisert en mangel på prosedyre innen selskapet.
Dårlig gjennomgått, oppdatert og administrert avsløring av samsvar og risikostyringspraksis var angivelig utbredt innen FTX, bortsett fra eventuelle kriminelle aktiviteter fra sine interessenter. Videre kan "omsorgsstandardene" gitt til FTX-kunder granskes, gitt informasjon løslatt siden kollapsen.
SEC avslørte også at undersøkelser vil finne sted på årlig basis og "starter med tilbakemeldinger fra undersøkelsespersonale som er unikt posisjonert for å identifisere praksis, produkter, tjenester og andre faktorer som kan utgjøre en risiko for investorer eller finansmarkedene."
Kilde: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/