Regulatorer trapper opp kryptering med FTX-undersøkelser

Reguleringsmyndighetene i USA har igjen økt kontrollen av kryptorommet. Det har dukket opp rapporter om at FTX, Sam Bankman-Fried og 3AC er under etterforskning for potensielle verdipapirbrudd. 

Securities and Exchange Commission (SEC) og Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vil undersøke selskapene. 

Tilbake under regulatorisk gransking 

Ifølge en statlig arkivering er kryptobørsen FTX, dens amerikanske divisjon FTX US og grunnleggeren av børsen Sam Bankman-Fried under etterforskning av myndighetene i Texas på grunn av potensielle verdipapirbrudd. Ifølge rapporter vil regulatorer undersøke om avkastningsbærende kontoer som tilbys av FTX kvalifiserer som uregistrerte verdipapirer, som beskrevet i en egen innlevering i forhold til konkursbehandlingen til Voyager Digital. Sam Bankman-Fried-ledede FTX hadde nylig vunnet auksjonen for å erverve det konkursrammede firmaets eiendeler. 

Direktør for håndhevelse for Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, uttalte, 

"Enforcement Division undersøker nå FTX Trading, FTX US og deres oppdragsgivere, inkludert Sam Bankman-Fried."

I kommunikasjon med myndigheter 

En talsperson for FTX uttalte at firmaet er i konstant kommunikasjon med reguleringsmyndighetene, og dette har vært tilfelle en stund. 

"Vi har vært i samtaler med Texas State regulator en stund. Vi har en aktiv søknad om lisens som har vært til behandling og mener vi opererer fullt ut innenfor rammen av hva vi kan gjøre i mellomtiden. Vi ser frem til å fortsette å jobbe med Texas.»

Avkastningsbærende kontoer under gransking 

I innleveringen fra statlige myndigheter oppgir Rotunda at han opprettet en konto på FTX gjennom FTX-appen og tjente avkastning på ETH-innskudd og midler overført til kontoen fra denne tilknyttede bankkontoen. FTX lar brukerne tjene en avkastning på innskudd, og tjene opptil 8 % APY på de første $10,000 5 og 10,000 % APY på innskudd over $10 XNUMX men under $XNUMX millioner. Ifølge Rotunda har ikke FTX registrert seg for å selge eller tilby verdipapirer i staten Texas. 

Rotunda skrev i arkivet, 

"Basert på min avkastning og en pågående etterforskning av Enforcement Division of Texas State Securities Board, ser avkastningsprogrammet ut til å være en investeringskontrakt, bevis på gjeld og notat, og som sådan ser det ut til å være regulert som et verdipapir i Texas ."

Voyager-forbindelsen 

Sam Bankman-Fried ledet FTX hadde tilbudt Voyager Digital en kredittlinje på 500 millioner dollar i juni. Sistnevnte begjærte imidlertid konkurs i juli på grunn av markedsomveltningen forårsaket av Terra-kollapsen. Innleveringer som ble gjort under konkursbehandlingen avslørte at Alameda Research, også grunnlagt av Sam Bankman-Fried, skyldte Voyager 377 millioner dollar. 

De FTX exchange hentet Voyager Digitals eiendeler for 1.4 milliarder dollar, og slo konkurransen fra Wave Financial og Binance. Ifølge myndighetene blir Voyager også etterforsket over avkastningsbærende kontoer som kan kvalifisere som verdipapirer. Andre selskaper som Celsius og BlockFi har også kommet under økt gransking fra regulatorer angående produktene deres. 

Celsius og 3AC også under gransking 

Celsius er et annet selskap som begjærte seg konkurs etter kollapsen av Terra. Selskapet er under etterforskning av CFTC for mulig markedsmanipulasjon og mangel på åpenhet angående brukermidler. Representanter fra Celsius samarbeider med etterforskningen. 3AC er også under etterforskning av SEC og CFTC, med regulatorer som ønsker å forstå om det Singapore-baserte kryptohedgefondet brøt regler som hedgefond må overholde. 

I følge velplasserte kilder mener regulatorer at 3AC villedet kunder om sin balanse og avslørte ikke hvorfor fondet ikke var registrert hos de nødvendige reguleringsbyråene.

Ansvarsfraskrivelse: Denne artikkelen er kun gitt for informasjonsformål. Det tilbys eller er ikke ment å brukes som juridisk, skatt, investering, økonomisk eller annen rådgivning.