Redaktørens nyheter- Goldman Sachs Asset Management gikk med på å betale en bot på 4 millioner dollar.
- GSAM klarte ikke å ha skriftlige regler eller prosedyrer for ESG-forskning i ett produkt.
US Securities and Exchange Commission (SEC) beordret Goldman Sachs kapitalforvaltning å betale 4 millioner dollar på tirsdag. I følge en uttalelse fra SEC var anklagene relatert til policy- og prosedyresvikt som involverte to aksjefond og en separat administrert kontostrategi som markedsføres som miljømessige, sosiale og styringsinvesteringer (ESG).
I dag belastet vi Goldman Sachs Asset Management for feil i retningslinjer og prosedyrer som involverte to verdipapirfond og en separat administrert kontostrategi markedsført som ESG-investeringer.
For å avgjøre anklagene, gikk GSAM med på å betale en bot på 4 millioner dollar.
— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) November 22, 2022
Regulatorer i USA og Europa har akkurat begynt å utvikle standarder for ESG-påstander og avsløringer. GSAM retningslinjer og prosedyrer feil fikk Enforcement Divisions Asset Management Unit i New York Regional Office til å utføre SECs etterforskning under ledelse av Mr. Dean. I følge SECs rekkefølge som overvåket eiendeler fra april 2017 til februar 2020, Goldman Sachs Asset Management hadde en liste over regelverk og prosedyrebrudd som involverte ESG-forskningen. Selskapet klarte heller ikke å ha skriftlige regler eller prosedyrer for ESG-forskning i ett produkt før februar 2020. Andrew Dean, o-sjef for Enforcement Divisions Asset Management Unit uttalte; Dagens handling forsterker at investeringsrådgivere må utvikle og følge sine retningslinjer og prosedyrer for sine investeringsprosesser, inkludert ESG-undersøkelser, for å sikre at investorer mottar rådgivningstjenestene de forventer å motta fra en ESG-investering. Videre har internasjonale investorer strømmet penger inn i ESG-fokuserte fond siden de begynte å gi større oppmerksomhet til bekymringer som klimaendringer eller arbeidsstyrkemangfold. Fondene har imidlertid sett netto uttak av investorpenger så langt i år. Kilde: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC Monitor på Goldman Sachs
