Texas regulator beordrer Sam Bankman-Fried til å møte på FTX-høringen

En regulator i Texas krever at Sam Bankman-Fried kommer til en høring 2. februar 2023 for å svare på påstander om at FTX US tilbød uregistrerte verdipapirprodukter gjennom sin avkastningsbærende tjeneste. De legge merke til ble offentliggjort av Texas State Security Board (TSSB).

TSSB planla den administrative høringen, og anklaget Bankman-Frieds selskap for verdipapirbrudd i Texas. Den vanærede administrerende direktøren driver imidlertid ikke lenger selskapet han grunnla. Styret, som sendte et rekommandert brev til Bankman-Frieds adresse på Bahamas og informerte ham om høringen, foreslo at det skulle føres saksbehandling over Zoom.

I en høringsmelding datert 22. november er FTX Capital Markets LLC registrert i styret som forhandler, og "Texanere var i stand til å kjøpe og selge børsnoterte aksjer gjennom firmaet." For å stoppe verdipapirsvindel i staten, tilbakebetale berørte investorer for pengene deres, og målrette Bankman-Fried med sanksjoner, ber statens regulator om en stans-og-avstå-ordre for FTX.

Flere byråer på FTX-saken

Da håndhevingsdirektør Joe Rotunda hevdet i konkurssaken til Voyager Digital at FTX US kan ha brutt statens lover som regulerer registrering og salg av verdipapirprodukter fordi det ga et avkastningsbærende produkt til amerikanske kunder, begynte TSSB å undersøke FTX US' aktiviteter.

I et intervju med FTX General Counsel Ryne Miller, under et panelarrangement i New York i oktober, sa Rotunda at han tenkte på å innlede en håndhevelsessak som en siste utvei. Han bemerket at FTX hadde vært samarbeidende frem til det punktet, og at styret ønsket å jobbe gjennom problemer med selskaper før noen håndhevelse var nødvendig.

Flere føderale og internasjonale undersøkelser av hva som skjedde i FTX kan komme før statens sak. USA The Securities and Exchange Commission (SEC), Justisdepartementet (DOJ), det bahamske politiet og senatorene Elizabeth Warren og Dick Durbin, ser aktivt på hva som forårsaket kollapsen av den Bahamas-baserte børsen.

Agendaen for flere kommende kongresskomitémøter inkluderer diskusjoner om FTX og SBF. Ledelsen i FTX har imidlertid sagt at de vil etterkomme alle henvendelser fra Securities and Exchange Commission og det amerikanske justisdepartementet.

I et intervju ba Sam Bankman-Fried nylig om unnskyldning for hvordan han håndterte FTXs bortgang og påfølgende konkursmeldinger.