Than Wall Street Journal (WSJ) rapportert tirsdag at The New York State Department of Financial Services (NYDFS) har bøtelagt nettmeglerhuset Robinhoods kryptovaluta-handelsavdeling med 30 millioner dollar for påståtte brudd på anti-hvitvasking (AML) og cybersikkerhetsstandarder (2. august).
Før firmaet ble offentliggjort, avslørte Robinhood etterforskningen i en innlevering til Securities and Exchange Commission, som ble lansert av NYDFS i mars. T
I følge rapporter Robinhood, "mislyktes i å opprettholde og sertifisere kompatible anti-hvitvaskings- og cybersikkerhetsprogrammer," som det heter i New York State finansregulators første kryptohåndhevelseshandling. I tillegg må Robinhood ansette en upartisk konsulent for å vurdere samsvar.
Videre ifølge rapporten fastslo NYDFS-tilsynseksamen og en påfølgende håndhevelsesundersøkelse at Robinhood Crypto hadde forårsaket "betydelige feil", noe som førte til "mangler i selskapets ledelse og tilsyn med dets compliance-programmer", inkludert unnlatelse av å opprettholde en kultur med overholdelse eller allokere ressurser til programmene, spesielt ettersom selskapet ekspanderte raskt.
Robinhoods siste kvartalsrapport avslører at den per slutten av mars hadde rundt 15.9 millioner månedlige aktive kunder. I følge rapporten avslørte selskapet NYDFS-undersøkelsen og betalingen i en Securities and Exchange Commission (SEC)-fil i fjor.
Bank Secrecy Act og AML-samsvarsprogrammet for Robinhood var underbemannet og kunne ikke gå raskt nok over fra det manuelle transaksjonsovervåkingssystemet, ifølge NYDFS-forespørselen. Selskapet ignorerte også forbrukerbeskyttelsesbestemmelsene ved å unnlate å legge ut et spesifikt telefonnummer for klientklager på nettstedet sitt, ifølge undersøkelsen.
"Vi har gjort betydelige fremskritt med å bygge bransjeledende juridiske, compliance- og cybersikkerhetsprogrammer, og vil fortsette å prioritere dette arbeidet for å betjene kundene våre best mulig," sa Robinhood Associate General Counsel of Litigation and Regulatory Enforcement Cheryl Crumpton i en uttalelse tirsdag.
Var denne skrivingen nyttig?
Kilde: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/