Genesis Global Trading gikk med på å betale en straff på 8 millioner dollar og overgi lisensen til New York Department of Financial Services for å operere etter at en undersøkelse fant betydelige overholdelsessvikt fra firmaets side.
Kryptomeglerhuset Genesis Global Trading, eid av DCG, vil betale en bot på 8 millioner dollar til New Yorks statlige finanstilsynsmyndighet for angivelig å "se bort fra" regulatorens AML- og cybersikkerhetsprogrammer. Genesis vil også gi fra seg BitLicense - lisensen som tillot den å drive en kryptovirksomhet i New York.
Genesis vil betale 8 millioner dollar i bot og overgi BitLicense
Kryptomeglerfirmaet Genesis Global Trading, en del av det nå konkursrammede Genesis Global Holdco LLC, gikk med på et forlik med New York State Department of Financial Services (NYDFS). I følge en pressemelding, under forliksavtalens vilkår, vil Genesis betale 8 millioner dollar i bøter og overgi BitLicense, og effektivt fjerne firmaet fra New York.
"Etter rutineundersøkelser og en påfølgende håndhevingsundersøkelse fant avdelingen at Genesis Global Trading ikke klarte å oppfylle de påkrevde standardene i lov om bankhemmelighold/anti-hvitvasking (BSA/AML), transaksjonsovervåking, rapporter om mistenkelig aktivitet (SAR) og kontor. av Foreign Assets Control (OFAC) screening og cybersikkerhet," heter det i pressemeldingen fra NYDFS.
I følge NYDFS klarte ikke firmaet å overholde sine programmer mot hvitvasking av penger (AML) og cybersikkerhet. Undersøkelser av firmaet fant at Genesis ikke var i stand til å opprettholde et effektivt overholdelsesprogram for AML. I tillegg handlet ikke firmaet i henhold til kravene til bankhemmeligholdsloven, og unnlot å sende inn tilstrekkelige «Mistenkelige aktiviteter», melder Reuters.
"Genesis Global Tradings unnlatelse av å opprettholde et funksjonelt overholdelsesprogram demonstrerte en ignorering av avdelingens regulatoriske krav og utsatte selskapet og dets kunder for potensielle trusler," sa NYDFS Superintendent Adrienne Harris.
Wall Street Journal (WSJ) rapporterer at en talsperson for NYDFS sa at enheter som er lisensiert til å operere i delstaten New York «har en forpliktelse til å beskytte forbrukere og det finansielle systemets integritet, og å la en virksomhet unngå straff for brudd ved å stenge butikken kan føre til at andre å ta sine forpliktelser mindre alvorlig.»
Genesis vil gi fra seg BitLicense, som den har hatt siden 2018. Ethvert kryptoselskap som tilbyr visse tjenester i New York må ha en "BitLicense". En BitLicense gir bedrifter mandat til å overholde KYC, AML og kapitalkrav.
DCG-eide Genesis Global Capital Goes Belly Up
Digital Currency Group (DCG) eier kryptomegleren Genesis Global Trading og Genesis Global Holdco og to datterselskaper – Genesis Global Capital og . Genesis Asia Pacific. Genesis Global Holdco begjærte seg konkurs i 2023, delvis på grunn av kollapsen av FTX og Three Arrows Capital. I følge WSJ var Genesis Global Trading ikke inkludert i konkursen og var den eneste enheten som hadde en BitLicense fra NYDFS.
Ansvarsfraskrivelse: Denne artikkelen er kun gitt for informasjonsformål. Det tilbys eller er ikke ment å brukes som juridisk, skatt, investering, økonomisk eller annen rådgivning.
Kilde: https://cryptodaily.co.uk/2024/01/genesis-global-trading-to-pay-8-million-settlement-and-exit-new-york