Den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) kunngjorde mandag at den la inn siktelse mot 16 tiltalte for å ha deltatt i flerårige uredelige penny-aksjeordninger som genererte mer enn 194 millioner dollar i ulovlige inntekter.
Ifølge pressemelding, er personene som angivelig er involvert i pumpe- og dumpeplanene basert på Bahamas, De britiske jomfruøyene, Bulgaria, Canada, Caymanøyene, Monaco, Spania, Tyrkia og Storbritannia.
I følge SECs klager inngitt i United States District Court for Southern District of New York, brøt alle tiltalte føderale verdipapirlover knyttet til anti-svindel og registrering. Flere tiltalte er anklaget i separate klager for å ha spilt en rekke roller i å akkumulere aksjer i penny-aksjer via offshore-nominerte selskaper som er vanskelig å avdekke.
Bakgrunn for opplegg
I tillegg skal flere tiltalte ha brukt krypterte tekstmeldinger og telefonapplikasjoner for å unngå oppdagelse av regulatorer, og for å kjøpe penny-aksjer fra flere offshore-kontoer for å fremme svindelen.
"Vi hevder at de tiltalte i disse handlingene orkestrerte noen av de mest komplekse aksjesvindelordningene for mikrokapitalselskaper som noen gang er anklaget av SEC. Ved å lokalisere virksomheten deres i utlandet, bruke kryptert meldinger og operere gjennom et kronglete nettverk av offshore-kontoer, håpet de tiltalte å unngå oppdagelse av de massive svindelene vi påstår de utførte på amerikanske markeder og investorer. Etterforskningsteam fra tre SEC-kontorer holdt imidlertid hardt på sporet, jobbet på tvers av landegrensene, og avsluttet dette påståtte globale opplegget,» kommenterte Gurbir S. Grewal, direktør for SECs avdeling for håndhevelse.
Noen av de tiltalte, etter at noen av dem hadde akkumulert et betydelig flertall av aksjene i aksjene, finansierte i hemmelighet reklamekampanjer for å markedsføre aksjene til intetanende investorer i USA og i utlandet, som påstått i klagen. Ifølge påstandene, da disse kampanjene utløste en økning i etterspørselen etter og prisene på aksjene, solgte noen tiltalte aksjene på handelsplattformer i Asia, Europa og Karibia for å tjene betydelige fortjenester.
Den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) kunngjorde mandag at den la inn siktelse mot 16 tiltalte for å ha deltatt i flerårige uredelige penny-aksjeordninger som genererte mer enn 194 millioner dollar i ulovlige inntekter.
Ifølge pressemelding, er personene som angivelig er involvert i pumpe- og dumpeplanene basert på Bahamas, De britiske jomfruøyene, Bulgaria, Canada, Caymanøyene, Monaco, Spania, Tyrkia og Storbritannia.
I følge SECs klager inngitt i United States District Court for Southern District of New York, brøt alle tiltalte føderale verdipapirlover knyttet til anti-svindel og registrering. Flere tiltalte er anklaget i separate klager for å ha spilt en rekke roller i å akkumulere aksjer i penny-aksjer via offshore-nominerte selskaper som er vanskelig å avdekke.
Bakgrunn for opplegg
I tillegg skal flere tiltalte ha brukt krypterte tekstmeldinger og telefonapplikasjoner for å unngå oppdagelse av regulatorer, og for å kjøpe penny-aksjer fra flere offshore-kontoer for å fremme svindelen.
"Vi hevder at de tiltalte i disse handlingene orkestrerte noen av de mest komplekse aksjesvindelordningene for mikrokapitalselskaper som noen gang er anklaget av SEC. Ved å lokalisere virksomheten deres i utlandet, bruke kryptert meldinger og operere gjennom et kronglete nettverk av offshore-kontoer, håpet de tiltalte å unngå oppdagelse av de massive svindelene vi påstår de utførte på amerikanske markeder og investorer. Etterforskningsteam fra tre SEC-kontorer holdt imidlertid hardt på sporet, jobbet på tvers av landegrensene, og avsluttet dette påståtte globale opplegget,» kommenterte Gurbir S. Grewal, direktør for SECs avdeling for håndhevelse.
Noen av de tiltalte, etter at noen av dem hadde akkumulert et betydelig flertall av aksjene i aksjene, finansierte i hemmelighet reklamekampanjer for å markedsføre aksjene til intetanende investorer i USA og i utlandet, som påstått i klagen. Ifølge påstandene, da disse kampanjene utløste en økning i etterspørselen etter og prisene på aksjene, solgte noen tiltalte aksjene på handelsplattformer i Asia, Europa og Karibia for å tjene betydelige fortjenester.
Kilde: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/