Hvor mange år kan Elizabeth Holmes møte i fengsel? Tiår, i teorien

I praksis viser myndighetsdata at dommere i årevis har avsagt mildere dommer enn retningslinjene antyder for økonomisk kriminalitet som svindel, tyveri og innsidehandel.

I 2021 fikk 41 % av de tiltalte som ble dømt i henhold til retningslinjer for økonomisk kriminalitet, fengsel innenfor eller over det anbefalte området, viser US Sentencing Commission. Det er ned fra 56 % et tiår tidligere, viser postene.

Holmes vil sannsynligvis anke sin domfellelse på fire punkter av anklager om konspirasjon og svindel som involverer investorer. Hun vil forbli utenfor fengselet til i det minste straffutmålingen. Ingen domsdato er satt. Advokater for Ms. Holmes og en talsmann for det amerikanske advokatkontoret for Northern District of California svarte ikke på forespørsler om kommentarer.

Regjeringen har ikke sagt om den vil prøve Ms. Holmes på nytt på tre andre punkter knyttet til investorer som juryen satt fast på. Hun ble frifunnet for fire tilfeller av bedrageri av pasienter.

Svindel setninger

Retningslinjer for straffeutmåling antyder livstid i fengsel for svindeldommer på omfanget av den en jury avla i straffesaken mot Elizabeth Holmes. Føderale dommere har generelt vært mildere.

Lignende overbevisninger som Elizabeth Holmes
Totalt 102 saker

Mediansetning: 16 år

Lengste setninger:

Tilsvarende liv

13 tilfeller

Mediansetning: 16 år

lengste

setninger:

Tilsvarende liv

13 tilfeller

Mediansetning: 16 år

lengste

setninger:

Tilsvarende liv

13 tilfeller

Retningslinjer for straffeutmåling gir dommerne en lekebok for å matche anbefalte fengselsstraffer til lovbrytere basert på egenskapene til deres forbrytelser. Retningslinjene var en gang obligatoriske, men en høyesterettsdom fra 2005 endret det. Nå må dommere vurdere dem, men kan bruke sitt eget skjønn.

En analyse utarbeidet for The Wall Street Journal av straffeutmålingskonsulenten Empirical Justice LLC fant at median fengselsstraff for tiltalte hvis saker har lignende karakteristika som Ms. Holmes var 16 år.

Empirical Justices grunnlegger, Michael Yaeger, en partner i advokatfirmaet Carlton Fields PA, identifiserte 102 sammenlignbare førstegangsforbrytere som ble dømt for lignende alvorlige økonomiske forbrytelser i data fra US Sentencing Commission. Den ekskluderer domfelte som har samarbeidet eller har inngitt straffskyld.

Mr. Yaeger estimerte Ms. Holmes lovbruddsnivå – et mål på alvorlighetsgraden av en forbrytelse – til 43 for analysen, hovedsakelig basert på de store pengebeløpene som er involvert.

Hun ble dømt for elektronisk svindel som involverte nesten 150 millioner dollar i investeringer, men advokater som ikke var involvert i Holmes-saken sa at konspirasjonsdommen hennes lett kunne tolkes til å inkludere hundrevis av millioner av dollar hun samlet inn i perioden med svindelordningen, 2010 til 2015 .

Retningslinjer for straffeutmåling i USA anbefaler livstidsliknende fengselsstraffer for lovbrytere på nivå 43 eller høyere. Men Empirical Justices analyse viser hvor mye skjønn dommerne nå har: Omtrent 13 % av de 102 sammenlignbare forbryterne fikk livstidsliknende fengselsstraffer som retningslinjene antyder, men en enda større andel – nesten 15 % – fikk fem år eller mindre i fengsel, inkludert to som ble dømt til ett år.

Ms. Holmes' sak presenterer et slags dilemma for US District Judge

Edward Davila,

som har overvåket saken. Hvis han følger retningslinjene, kan han gi Ms. Holmes en streng dom i utakt med noen andre tiltalte som er dømt for lignende forbrytelser. Hvis han følger mønsteret til sine jevnaldrende i lignende saker, kan han bli kritisert for å se ut til å gi Ms. Holmes en pause.

Ms. Holmes, 37 år gammel, hadde en kontrollerende eierandel i Theranos som ble verdsatt til 4.5 milliarder dollar før hun ble anklaget for sivil og kriminell svindel. Theranos ble oppløst i 2018.

Retningslinjer for straffeutmåling for hvitsnippforbrytere avhenger i stor grad av mengden penger som påstås å ha gått tapt i en svindelordning, noe som betyr at kriminelle som opererer i bedriftsskala lett kan nå krenkelsesnivåer som kan sammenlignes med de som oppnås av mafia-konger.

Reglene tillater også dommere å vurdere «relevant oppførsel», inkludert lignende transaksjoner som ikke er en del av en svindeltiltale – og til og med siktelser som en lovbryter har blitt frifunnet for – å inkluderes i tapsbeløpet for noen forbrytelser, for eksempel Ms. Holmes sin konspirasjonsoverbevisning.

Svindelanklager som Ms. Holmes begynner med et grunnleggende lovbruddsnivå på syv. I løpet av perioden med konspirasjonen for å svindle investorer som hun ble dømt for, samlet hun inn mer enn 900 millioner dollar, viser rettssaker.

Hvis den føderale tilsynsoffiseren som beregner lovbruddsnivået hennes konkluderer med at alle disse midlene – minus noen beløp hun tilbakebetalte investorer i separate sivile oppgjør – er inntektene fra ordningen hennes, vil det utgjøre ytterligere 30 poeng. Hvis kriminalomsorgen går med et mer beskjedent pengetall, for eksempel et beløp mellom $250 millioner og $550 millioner, vil det fortsatt utgjøre ytterligere 28 poeng.

Andre hensyn i retningslinjene for straffeutmåling inkluderer to poeng lagt til for forbrytelser med 10 eller flere ofre, to poeng for de som bruker «sofistikerte midler», og så mange som fire poeng hvis en tiltalt var leder av ordningen.

Advokater for regjeringen og for fru Holmes vil sannsynligvis kjempe om hvert punkt.

I en mye sitert kjennelse fra 2006 i en sak som involverte et regnskapssvindel, klaget amerikansk distriktsdommer Jed Rakoff i New York over altfor strenge dommer, og advarte om den «fullstendige rettferdighetens skjellsord som noen ganger er et resultat av retningslinjenes fetisj med abstrakt aritmetikk».

Dommer Rakoff, som ikke har vært involvert i Holmes-saken, nektet å kommentere annet enn å si at hans meninger forblir uendret i dag.

Nylige dommer idømt en rekke høyt profilerte hvitsnipptiltalte viser at dommere vurderer retningslinjene, slik de er pålagt å gjøre, men ser ofte ut til å ignorere dem til slutt.

Martin Shkreli,

som ble kjent for å øke prisene på legemidler i sitt farmasøytiske selskap før en dom for ikke-relatert verdipapirsvindel, hadde et lovbruddsnivå på 41. Retningslinjene anbefaler minst 27 år. I 2018 ble han dømt til syv års fengsel.

Mr. Shkrelis advokat,

Benjamin Brafman,

sa i et intervju at han trodde klienten hans kunne ha fått så lite som to år hvis han hadde oppført seg selv mellom domfellelsen og straffeutmålingen. I stedet truet Shkreli Hillary Clinton på sosiale medier, "i den grad Secret Service fortalte retten at de måtte øke sikkerhetsdetaljene hennes," sa Brafman.

Mathew Martoma, den tidligere hedgefond-handleren som ble dømt i 2014 for innsidehandel, hadde et lovbruddsnivå på 36 og en anbefalt straff på minst 15 år og åtte måneder. Han fikk en fengselsstraff på ni år og ble løslatt i juli etter sju. Han kunne ikke nås for kommentar.

Et unntak fra det mønsteret er

Bernie Madoff,

arkitekten fra Ponzi-ordningen som ble dømt for et massivt bedrageri i 2009. Lovbruddsnivået hans var 52, og han fikk til slutt en dom på 150 år, den maksimale straffen som er fastsatt i loven for hans overbevisning. Mr. Madoff døde i april, etter å ha sonet nesten 12 år av dommen.

I tillegg til straffeutmålingsretningslinjene vurderer dommerne andre forhold ved idømmelse av straff. For eksempel kan Ms. Holmes advokater også gjenopplive rettssaken hennes om at hennes tidligere romantiske partner og forretningspartner, Ramesh "Sunny" Balwani, misbrukte henne seksuelt og følelsesmessig, sa noen eksperter.

Advokatene hennes forsøkte aldri å knytte anklagene – som Mr. Balwani har benektet – tilbake til anklagene. En advokat for Mr. Balwani nektet å kommentere.

Men "denne typen bevis er mye mer sannsynlig å bli presentert ved domsavsigelsen, for å skape sympati for henne, uten å måtte karakterisere det som et formelt forsvar," sa Christopher Slobogin, en juridisk professor ved Vanderbilt University og ekspert på mental helse og jus.

Holmes kunne også peke på hennes spedbarn, født i juli på tampen av rettssaken hennes, for å argumentere for en mildere straff. Og mandagens dom kan fungere i hennes favør også. Det faktum at Ms. Holmes ble frikjent for noen anklager, inkludert alle anklager angående et opplegg for å svindle pasienter, vil bevæpne hennes advokater med sterke argumenter for mildhet, sa Yaeger.

"Når det kommer til stykket, er retningslinjene fortsatt bare en grunnlinje for dommeren å gå etter, og han kommer til å vurdere alle typer andre ting," sa Tess Lopez, en tidligere føderal tilsynsoffiser og straffeutmålingskonsulent.

Ta kontakt på Christopher Weaver kl [e-postbeskyttet]

Rettelser og forsterkninger
Ponzi-planarkitekten Bernie Madoff døde i april 2021. En tidligere versjon av denne artikkelen sa feilaktig at han døde i 2014. (Korrigert 5. januar)