Elektronisk handelsplattform E*TRADE, et datterselskap av Morgan Stanley, har blitt ilagt en bot på 350,000 XNUMX dollar, sammen med en mistillitsordre, av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) for feil i etablering og vedlikehold av tilsynssystemer.
Det selvregulerende byrået kunngjorde tirsdag at det påsto flere brudd fra amerikanerens side
handelsplattform
trading Platform
I FX-området er en valutahandelsplattform en programvare levert av meglere til deres respektive kundebase, og får tilgang som tradere i det bredere markedet. Oftest gjenspeiler dette et nettbasert grensesnitt eller mobilapp, komplett med verktøy for ordrebehandling. Hver megler trenger en eller flere handelsplattformer for å imøtekomme behovene til ulike kunder. Som ryggraden i selskapets tilbud, gir en handelsplattform kundene tilbud, et utvalg instrumenter for handel, sanntidsoppdateringer på kurs, diagrammer og er hovedfronten som kundene står overfor. Meglere bruker enten eksisterende handelsplattformer og tilpasser noen ganger. dem, eller utvikle sin egen plattform fra bunnen av. Siden starten av detaljhandelen med valutahandel har MetaQuotes og dets plattformer MetaTrader 4 (MT4) og MetaTrader 5 (MT5) vært industristandarden, spesielt når det kommer til automatisert handel.MT4 viser robusthet Mens MT4 lenge har vært sett på som allestedsnærværende blant meglers tilbud, har et målrettet fremstøt fra MetaQuotes selv ført til bredere bruk av MT5 de siste årene. Avanserte handelsplattformer som MT4 eller MT5 gir også tilgang til et bredt spekter av aktivaklasser tilgjengelig for handel. Utviklingen av handelsplattformer i løpet av det siste tiåret har ikke lyktes med å detrone MT4 eller MT5, særlig i sluttbrukermarkedet. Men i institusjonelle markeder konstruerer og bruker også meglerselskaper og bankenheter proprietære valutahandelsplattformer for å hjelpe til med å tilfredsstille interne behov med handler utført gjennom institusjonelle handelskanaler. Den desidert viktigste parameteren for mange privatkunder er valgmuligheten og parene som er tilgjengelige ved handel. plattformer. I tillegg har etterspørsel fra handelsmenn ført til større vekt på nyere funksjoner som avansert kartlegging og andre verktøy.
I FX-området er en valutahandelsplattform en programvare levert av meglere til deres respektive kundebase, og får tilgang som tradere i det bredere markedet. Oftest gjenspeiler dette et nettbasert grensesnitt eller mobilapp, komplett med verktøy for ordrebehandling. Hver megler trenger en eller flere handelsplattformer for å imøtekomme behovene til ulike kunder. Som ryggraden i selskapets tilbud, gir en handelsplattform kundene tilbud, et utvalg instrumenter for handel, sanntidsoppdateringer på kurs, diagrammer og er hovedfronten som kundene står overfor. Meglere bruker enten eksisterende handelsplattformer og tilpasser noen ganger. dem, eller utvikle sin egen plattform fra bunnen av. Siden starten av detaljhandelen med valutahandel har MetaQuotes og dets plattformer MetaTrader 4 (MT4) og MetaTrader 5 (MT5) vært industristandarden, spesielt når det kommer til automatisert handel.MT4 viser robusthet Mens MT4 lenge har vært sett på som allestedsnærværende blant meglers tilbud, har et målrettet fremstøt fra MetaQuotes selv ført til bredere bruk av MT5 de siste årene. Avanserte handelsplattformer som MT4 eller MT5 gir også tilgang til et bredt spekter av aktivaklasser tilgjengelig for handel. Utviklingen av handelsplattformer i løpet av det siste tiåret har ikke lyktes med å detrone MT4 eller MT5, særlig i sluttbrukermarkedet. Men i institusjonelle markeder konstruerer og bruker også meglerselskaper og bankenheter proprietære valutahandelsplattformer for å hjelpe til med å tilfredsstille interne behov med handler utført gjennom institusjonelle handelskanaler. Den desidert viktigste parameteren for mange privatkunder er valgmuligheten og parene som er tilgjengelige ved handel. plattformer. I tillegg har etterspørsel fra handelsmenn ført til større vekt på nyere funksjoner som avansert kartlegging og andre verktøy.
Les denne terminen. For det første klarte den ikke å oppdage manipulerende handel på grunn av bortfallene i tilsynssystemene.
Selv om plattformen brukte flere overvåkingsrapporter mellom desember 2016 og november 2021 for å identifisere potensielle vaskehandler og forhåndsarrangerte handler, var de brukte parameterne sterkt begrenset for å oppdage slike uredelige aktiviteter.
E*TRADE ble også balansert for å endre parameterne i sine overvåkingsrapporter som begrenset oppdagelsen av potensiell markering-the-close-aktivitet, spesielt i verdipapirer med lavere pris. Videre stilte byrået også spørsmål ved manglene ved utformingen av overvåkingssystemet som ikke effektivt kunne identifisere den kunstig økte eller reduserte prisen på tynt omsatte aksjer.
"E*TRADE klarte ikke å etablere og vedlikeholde et tilsynssystem som var rimelig utformet for å oppnå
samsvar
Samsvar
Innen finans, bank-, investerings- og forsikringsoverholdelse refererer til å følge reglene eller ordrene fastsatt av den offentlige reguleringsmyndigheten, enten som å yte en tjeneste eller behandle en transaksjon. Samsvar angående finans vil også være en tilstand av å følge etablerte retningslinjer eller spesifikasjoner. Denne betegnelsen kan også omfatte innsats for å sikre at organisasjoner overholder både industriforskrifter og myndighetslovgivning. Forstå ComplianceCompliance er et system med kontroller og balanser som forhindrer svindel og ineffektivitet. I tillegg sikrer dette samarbeid med føderale økonomiske forskrifter med det endelige målet å beskytte offentligheten og gi nødvendig informasjon til offentlige etater for å stoppe svindel, hvitvasking av penger og terrorfinansiering . Overholdelse i finansnæringen gir stabilitet til markedene og tjener til å beskytte kunder, arbeidere og skattebetalere mot etiske trusler som er nedarvet i individuelle beslutninger. Mange organisasjoner er også forpliktet til å spore og lagre samsvarsdata. Dette inkluderer alle data som er relevante eller tilhører et selskap, meglerhus, etc. som kan brukes med det formål å implementere eller validere samsvar eller forskriftsrapportering. Gitt skiftende regelverk og viktigheten av samsvar, blir bruken av avansert programvare i økende grad implementert for å hjelpe bedrifter med å administrere samsvarsdataene sine mer effektivt. Denne hurtigbufferen inkluderer beregninger, dataoverføringer og revisjonsspor. Selv om økonomi er et globalt enhetlig konsept, er ikke samsvar. Overholdelse av forskrifter varierer på tvers av både bransjer og jurisdiksjoner. For eksempel kan de finansielle reguleringsstrukturene i ett land være mangelfulle eller forskjellige i et annet. Vær oppmerksom på at de strengest regulerte jurisdiksjonene når det gjelder samsvar i valutaindustrien inkluderer USA, Storbritannia eller de fleste EU-land, Australia, New Zealand, Canada og andre.
Innen finans, bank-, investerings- og forsikringsoverholdelse refererer til å følge reglene eller ordrene fastsatt av den offentlige reguleringsmyndigheten, enten som å yte en tjeneste eller behandle en transaksjon. Samsvar angående finans vil også være en tilstand av å følge etablerte retningslinjer eller spesifikasjoner. Denne betegnelsen kan også omfatte innsats for å sikre at organisasjoner overholder både industriforskrifter og myndighetslovgivning. Forstå ComplianceCompliance er et system med kontroller og balanser som forhindrer svindel og ineffektivitet. I tillegg sikrer dette samarbeid med føderale økonomiske forskrifter med det endelige målet å beskytte offentligheten og gi nødvendig informasjon til offentlige etater for å stoppe svindel, hvitvasking av penger og terrorfinansiering . Overholdelse i finansnæringen gir stabilitet til markedene og tjener til å beskytte kunder, arbeidere og skattebetalere mot etiske trusler som er nedarvet i individuelle beslutninger. Mange organisasjoner er også forpliktet til å spore og lagre samsvarsdata. Dette inkluderer alle data som er relevante eller tilhører et selskap, meglerhus, etc. som kan brukes med det formål å implementere eller validere samsvar eller forskriftsrapportering. Gitt skiftende regelverk og viktigheten av samsvar, blir bruken av avansert programvare i økende grad implementert for å hjelpe bedrifter med å administrere samsvarsdataene sine mer effektivt. Denne hurtigbufferen inkluderer beregninger, dataoverføringer og revisjonsspor. Selv om økonomi er et globalt enhetlig konsept, er ikke samsvar. Overholdelse av forskrifter varierer på tvers av både bransjer og jurisdiksjoner. For eksempel kan de finansielle reguleringsstrukturene i ett land være mangelfulle eller forskjellige i et annet. Vær oppmerksom på at de strengest regulerte jurisdiksjonene når det gjelder samsvar i valutaindustrien inkluderer USA, Storbritannia eller de fleste EU-land, Australia, New Zealand, Canada og andre.
Les denne terminen med gjeldende føderale verdipapirlover og -forskrifter og FINRA-regler knyttet til potensielt manipulerende handel, heter det i kunngjøringen.
Bestilling akseptert
Handelsplattformen har allerede godtatt ordren fra FINRA, inkludert pengestraffen. Dette vil begrense byrået fra å bringe ytterligere avgifter på handelsplattformen basert på de nevnte påstandene.
Av den totale boten skal $144,500 XNUMX betales til FINRA, den offisielle kunngjøringen.
"[Brevet om aksept, fraskrivelse og samtykke (AWC)] sendes under forutsetning av at FINRA, hvis det blir akseptert, ikke vil fremme noen fremtidige søksmål mot respondenten med påstand om brudd basert på de samme faktafunnene som er beskrevet i denne AWC," kunngjøringen la til.
"Respondenten godtar å betale den monetære sanksjonen ved varsel om at denne AWC har blitt akseptert og at slik betaling forfaller og skal betales."
Elektronisk handelsplattform E*TRADE, et datterselskap av Morgan Stanley, har blitt ilagt en bot på 350,000 XNUMX dollar, sammen med en mistillitsordre, av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) for feil i etablering og vedlikehold av tilsynssystemer.
Det selvregulerende byrået kunngjorde tirsdag at det påsto flere brudd fra amerikanerens side
handelsplattform
trading Platform
I FX-området er en valutahandelsplattform en programvare levert av meglere til deres respektive kundebase, og får tilgang som tradere i det bredere markedet. Oftest gjenspeiler dette et nettbasert grensesnitt eller mobilapp, komplett med verktøy for ordrebehandling. Hver megler trenger en eller flere handelsplattformer for å imøtekomme behovene til ulike kunder. Som ryggraden i selskapets tilbud, gir en handelsplattform kundene tilbud, et utvalg instrumenter for handel, sanntidsoppdateringer på kurs, diagrammer og er hovedfronten som kundene står overfor. Meglere bruker enten eksisterende handelsplattformer og tilpasser noen ganger. dem, eller utvikle sin egen plattform fra bunnen av. Siden starten av detaljhandelen med valutahandel har MetaQuotes og dets plattformer MetaTrader 4 (MT4) og MetaTrader 5 (MT5) vært industristandarden, spesielt når det kommer til automatisert handel.MT4 viser robusthet Mens MT4 lenge har vært sett på som allestedsnærværende blant meglers tilbud, har et målrettet fremstøt fra MetaQuotes selv ført til bredere bruk av MT5 de siste årene. Avanserte handelsplattformer som MT4 eller MT5 gir også tilgang til et bredt spekter av aktivaklasser tilgjengelig for handel. Utviklingen av handelsplattformer i løpet av det siste tiåret har ikke lyktes med å detrone MT4 eller MT5, særlig i sluttbrukermarkedet. Men i institusjonelle markeder konstruerer og bruker også meglerselskaper og bankenheter proprietære valutahandelsplattformer for å hjelpe til med å tilfredsstille interne behov med handler utført gjennom institusjonelle handelskanaler. Den desidert viktigste parameteren for mange privatkunder er valgmuligheten og parene som er tilgjengelige ved handel. plattformer. I tillegg har etterspørsel fra handelsmenn ført til større vekt på nyere funksjoner som avansert kartlegging og andre verktøy.
I FX-området er en valutahandelsplattform en programvare levert av meglere til deres respektive kundebase, og får tilgang som tradere i det bredere markedet. Oftest gjenspeiler dette et nettbasert grensesnitt eller mobilapp, komplett med verktøy for ordrebehandling. Hver megler trenger en eller flere handelsplattformer for å imøtekomme behovene til ulike kunder. Som ryggraden i selskapets tilbud, gir en handelsplattform kundene tilbud, et utvalg instrumenter for handel, sanntidsoppdateringer på kurs, diagrammer og er hovedfronten som kundene står overfor. Meglere bruker enten eksisterende handelsplattformer og tilpasser noen ganger. dem, eller utvikle sin egen plattform fra bunnen av. Siden starten av detaljhandelen med valutahandel har MetaQuotes og dets plattformer MetaTrader 4 (MT4) og MetaTrader 5 (MT5) vært industristandarden, spesielt når det kommer til automatisert handel.MT4 viser robusthet Mens MT4 lenge har vært sett på som allestedsnærværende blant meglers tilbud, har et målrettet fremstøt fra MetaQuotes selv ført til bredere bruk av MT5 de siste årene. Avanserte handelsplattformer som MT4 eller MT5 gir også tilgang til et bredt spekter av aktivaklasser tilgjengelig for handel. Utviklingen av handelsplattformer i løpet av det siste tiåret har ikke lyktes med å detrone MT4 eller MT5, særlig i sluttbrukermarkedet. Men i institusjonelle markeder konstruerer og bruker også meglerselskaper og bankenheter proprietære valutahandelsplattformer for å hjelpe til med å tilfredsstille interne behov med handler utført gjennom institusjonelle handelskanaler. Den desidert viktigste parameteren for mange privatkunder er valgmuligheten og parene som er tilgjengelige ved handel. plattformer. I tillegg har etterspørsel fra handelsmenn ført til større vekt på nyere funksjoner som avansert kartlegging og andre verktøy.
Les denne terminen. For det første klarte den ikke å oppdage manipulerende handel på grunn av bortfallene i tilsynssystemene.
Selv om plattformen brukte flere overvåkingsrapporter mellom desember 2016 og november 2021 for å identifisere potensielle vaskehandler og forhåndsarrangerte handler, var de brukte parameterne sterkt begrenset for å oppdage slike uredelige aktiviteter.
E*TRADE ble også balansert for å endre parameterne i sine overvåkingsrapporter som begrenset oppdagelsen av potensiell markering-the-close-aktivitet, spesielt i verdipapirer med lavere pris. Videre stilte byrået også spørsmål ved manglene ved utformingen av overvåkingssystemet som ikke effektivt kunne identifisere den kunstig økte eller reduserte prisen på tynt omsatte aksjer.
"E*TRADE klarte ikke å etablere og vedlikeholde et tilsynssystem som var rimelig utformet for å oppnå
samsvar
Samsvar
Innen finans, bank-, investerings- og forsikringsoverholdelse refererer til å følge reglene eller ordrene fastsatt av den offentlige reguleringsmyndigheten, enten som å yte en tjeneste eller behandle en transaksjon. Samsvar angående finans vil også være en tilstand av å følge etablerte retningslinjer eller spesifikasjoner. Denne betegnelsen kan også omfatte innsats for å sikre at organisasjoner overholder både industriforskrifter og myndighetslovgivning. Forstå ComplianceCompliance er et system med kontroller og balanser som forhindrer svindel og ineffektivitet. I tillegg sikrer dette samarbeid med føderale økonomiske forskrifter med det endelige målet å beskytte offentligheten og gi nødvendig informasjon til offentlige etater for å stoppe svindel, hvitvasking av penger og terrorfinansiering . Overholdelse i finansnæringen gir stabilitet til markedene og tjener til å beskytte kunder, arbeidere og skattebetalere mot etiske trusler som er nedarvet i individuelle beslutninger. Mange organisasjoner er også forpliktet til å spore og lagre samsvarsdata. Dette inkluderer alle data som er relevante eller tilhører et selskap, meglerhus, etc. som kan brukes med det formål å implementere eller validere samsvar eller forskriftsrapportering. Gitt skiftende regelverk og viktigheten av samsvar, blir bruken av avansert programvare i økende grad implementert for å hjelpe bedrifter med å administrere samsvarsdataene sine mer effektivt. Denne hurtigbufferen inkluderer beregninger, dataoverføringer og revisjonsspor. Selv om økonomi er et globalt enhetlig konsept, er ikke samsvar. Overholdelse av forskrifter varierer på tvers av både bransjer og jurisdiksjoner. For eksempel kan de finansielle reguleringsstrukturene i ett land være mangelfulle eller forskjellige i et annet. Vær oppmerksom på at de strengest regulerte jurisdiksjonene når det gjelder samsvar i valutaindustrien inkluderer USA, Storbritannia eller de fleste EU-land, Australia, New Zealand, Canada og andre.
Innen finans, bank-, investerings- og forsikringsoverholdelse refererer til å følge reglene eller ordrene fastsatt av den offentlige reguleringsmyndigheten, enten som å yte en tjeneste eller behandle en transaksjon. Samsvar angående finans vil også være en tilstand av å følge etablerte retningslinjer eller spesifikasjoner. Denne betegnelsen kan også omfatte innsats for å sikre at organisasjoner overholder både industriforskrifter og myndighetslovgivning. Forstå ComplianceCompliance er et system med kontroller og balanser som forhindrer svindel og ineffektivitet. I tillegg sikrer dette samarbeid med føderale økonomiske forskrifter med det endelige målet å beskytte offentligheten og gi nødvendig informasjon til offentlige etater for å stoppe svindel, hvitvasking av penger og terrorfinansiering . Overholdelse i finansnæringen gir stabilitet til markedene og tjener til å beskytte kunder, arbeidere og skattebetalere mot etiske trusler som er nedarvet i individuelle beslutninger. Mange organisasjoner er også forpliktet til å spore og lagre samsvarsdata. Dette inkluderer alle data som er relevante eller tilhører et selskap, meglerhus, etc. som kan brukes med det formål å implementere eller validere samsvar eller forskriftsrapportering. Gitt skiftende regelverk og viktigheten av samsvar, blir bruken av avansert programvare i økende grad implementert for å hjelpe bedrifter med å administrere samsvarsdataene sine mer effektivt. Denne hurtigbufferen inkluderer beregninger, dataoverføringer og revisjonsspor. Selv om økonomi er et globalt enhetlig konsept, er ikke samsvar. Overholdelse av forskrifter varierer på tvers av både bransjer og jurisdiksjoner. For eksempel kan de finansielle reguleringsstrukturene i ett land være mangelfulle eller forskjellige i et annet. Vær oppmerksom på at de strengest regulerte jurisdiksjonene når det gjelder samsvar i valutaindustrien inkluderer USA, Storbritannia eller de fleste EU-land, Australia, New Zealand, Canada og andre.
Les denne terminen med gjeldende føderale verdipapirlover og -forskrifter og FINRA-regler knyttet til potensielt manipulerende handel, heter det i kunngjøringen.
Bestilling akseptert
Handelsplattformen har allerede godtatt ordren fra FINRA, inkludert pengestraffen. Dette vil begrense byrået fra å bringe ytterligere avgifter på handelsplattformen basert på de nevnte påstandene.
Av den totale boten skal $144,500 XNUMX betales til FINRA, den offisielle kunngjøringen.
"[Brevet om aksept, fraskrivelse og samtykke (AWC)] sendes under forutsetning av at FINRA, hvis det blir akseptert, ikke vil fremme noen fremtidige søksmål mot respondenten med påstand om brudd basert på de samme faktafunnene som er beskrevet i denne AWC," kunngjøringen la til.
"Respondenten godtar å betale den monetære sanksjonen ved varsel om at denne AWC har blitt akseptert og at slik betaling forfaller og skal betales."
Kilde: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/