Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde tirsdag innlevering av en sivil tvangsaksjon mot to selskaper, Nawabi Enterprise og Hyperion Consulting, og deres eier Eshaq Nawabi.
Anklagene mot Nawabi og hans to selskaper inkluderer svindel og urettmessig tilegnelse av midler knyttet til en handel med utenlandsk valuta (forex) utenfor børsen. Ifølge regulatoren ba de tiltalte om minst 543,000 XNUMX dollar fra minst syv investorer.
Den siste håndhevingshandlingen kom etter CFTC
CFTC
Commodity Exchange Act (CEA) fra 1974 i USA opprettet Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommisjonen beskytter og regulerer markedsaktiviteter mot manipulasjon, svindel og misbruk av handelspraksis og fremmer rettferdighet i futureskontrakter. CEA inkluderte også Sad-Johnson-avtalen, som definerte myndighet og ansvar for overvåking av finansielle kontrakter mellom Commodity Futures Trading Commission og Securities and Exchange Commission. Disse er i dag de største regulatorene og myndighetene i USA. Kommisjonen arbeider for å garantere at handel på de amerikanske futuresbørsene er rettferdig og ærlig og opprettholder integriteten i markedet. Det er 11 amerikanske futuresbørser. Kommisjonen er utenfor det politiske riket og er ikke kontrollert av noe parti. For å sikre dette ikke på noe tidspunkt kan mer enn tre medlemmer representere det samme politiske partiet. CFTC har nylig gitt klarsignal til en startup-børs som ønsker å tiltrekke individuelle handelsmenn til den risikable verdenen av futures. Small Exchange, ledet av en tidligere leder av TD Ameritrade Holding Corp., fikk godkjenning fra Commodity Futures Trading Commission i 2020 for å bli den nyeste amerikanske futuresbørsen. Gjeldende børser i USA under reguleringsmyndighet til CFTC inkluderer følgende: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) og (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidligere Hedge-icagoStreet (tidligere Hedge-icagoS-futures) (OneCh) SSF'er) og Futures på ETF'er) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Commodity Exchange Act (CEA) fra 1974 i USA opprettet Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommisjonen beskytter og regulerer markedsaktiviteter mot manipulasjon, svindel og misbruk av handelspraksis og fremmer rettferdighet i futureskontrakter. CEA inkluderte også Sad-Johnson-avtalen, som definerte myndighet og ansvar for overvåking av finansielle kontrakter mellom Commodity Futures Trading Commission og Securities and Exchange Commission. Disse er i dag de største regulatorene og myndighetene i USA. Kommisjonen arbeider for å garantere at handel på de amerikanske futuresbørsene er rettferdig og ærlig og opprettholder integriteten i markedet. Det er 11 amerikanske futuresbørser. Kommisjonen er utenfor det politiske riket og er ikke kontrollert av noe parti. For å sikre dette ikke på noe tidspunkt kan mer enn tre medlemmer representere det samme politiske partiet. CFTC har nylig gitt klarsignal til en startup-børs som ønsker å tiltrekke individuelle handelsmenn til den risikable verdenen av futures. Small Exchange, ledet av en tidligere leder av TD Ameritrade Holding Corp., fikk godkjenning fra Commodity Futures Trading Commission i 2020 for å bli den nyeste amerikanske futuresbørsen. Gjeldende børser i USA under reguleringsmyndighet til CFTC inkluderer følgende: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) og (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidligere Hedge-icagoStreet (tidligere Hedge-icagoS-futures) (OneCh) SSF'er) og Futures på ETF'er) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Les denne terminen fikk en lovfestet besøksforbud mot de tiltalte i slutten av april. Retten frøs alle eiendelene til de to selskapene og eieren og ga regulatoren umiddelbar tilgang til deres bøker og registre.
Store løfter
Nawabi med sine to selskaper har drevet den angivelig uredelige ordningen siden rundt oktober 2019. De overtalte minst syv investorer til å delta i pool-handelsordningen.
Representantene for selskapene kom med falske påstander om at de har hatt store overskudd mellom 8 prosent til 25 prosent per måned historisk sett, både for seg selv og pooldeltakere.
De lovet også bassengdeltakere en månedlig avkastning på 8 prosent til 25 prosent med minimal risiko fra handel med valuta. Investorene ble også lovet muligheten til å ta ut pengene sine når som helst på forespørsel.
Men i virkeligheten ble investorenes midler brukt til Nawabis personlige fordel. Selskapene betalte til og med noen investorer med midlene som ble samlet inn fra andre investorer, noe som gjør det til en klassiker Ponzi-ordningen
Ponzi-ordningen
En Ponzi-ordning er en svindel som søker å lokke investorer, og til slutt betale fortjeneste til tidligere investorer med midler fra flere senere investorer. Denne formen for svindel lurer ofre til å tro at produkter i stedet genereres fra produktsalg eller andre midler. I virkeligheten er de fleste investorer fullstendig uvitende om den faktiske opprinnelsen til innkommende midler. En av de sentrale egenskapene til en Ponzi-ordning er nødvendigheten av dens pågående natur, som er avhengig av en jevn strøm av nye bidrag og midler. Dette kan løses opp raskt dersom investorer ber om eller kreve tilbakebetaling eller mister troen på eiendeler de skal eie. Mens tidligere episoder av denne svindelen ble utført historisk sett, er navnet Ponzi assosiert med Charles Ponzi på 1920-tallet. Hans opprinnelige svindel var basert på legitim arbitrasje av internasjonale svarkuponger for frimerker. Dette ga til slutt plass til å omdirigere nye investorers penger til å foreta betalinger til tidligere investorer og til seg selv. Hvordan identifisere Ponzi-ordninger? Som enhver svindel, følger Ponzi-ordninger noen grunnleggende trender som investorer bør være oppmerksomme på. En sunn mengde skepsis i forhold til investering bør alltid være tilstede, noe som bør bidra til å identifisere måter svindel søker å markedsføre seg på. For eksempel krever Ponzi-ordninger nesten alltid en initial investering og lover avkastning over gjennomsnittet. Dette inkluderer også med vilje vag eller vilkårlig terminologi for å hjelpe til med å forvirre mer nybegynnere. Denne svindelen er full av omtaler av "høyavkastningsinvesteringsprogrammer", "offshoreinvesteringer" eller "garantert avkastning". Enhver form for investeringsmulighet bør alltid analyseres og undersøkes. I moderne tid er mange verktøy tilgjengelige for å identifisere svindel eller uredelige operasjoner. Regulatorer i de fleste jurisdiksjoner arbeider konstant mot disse formene for markedsmisbruk, og det er viktig å sjekke disse registrene før de faktisk investerer i tvilsomme muligheter.
En Ponzi-ordning er en svindel som søker å lokke investorer, og til slutt betale fortjeneste til tidligere investorer med midler fra flere senere investorer. Denne formen for svindel lurer ofre til å tro at produkter i stedet genereres fra produktsalg eller andre midler. I virkeligheten er de fleste investorer fullstendig uvitende om den faktiske opprinnelsen til innkommende midler. En av de sentrale egenskapene til en Ponzi-ordning er nødvendigheten av dens pågående natur, som er avhengig av en jevn strøm av nye bidrag og midler. Dette kan løses opp raskt dersom investorer ber om eller kreve tilbakebetaling eller mister troen på eiendeler de skal eie. Mens tidligere episoder av denne svindelen ble utført historisk sett, er navnet Ponzi assosiert med Charles Ponzi på 1920-tallet. Hans opprinnelige svindel var basert på legitim arbitrasje av internasjonale svarkuponger for frimerker. Dette ga til slutt plass til å omdirigere nye investorers penger til å foreta betalinger til tidligere investorer og til seg selv. Hvordan identifisere Ponzi-ordninger? Som enhver svindel, følger Ponzi-ordninger noen grunnleggende trender som investorer bør være oppmerksomme på. En sunn mengde skepsis i forhold til investering bør alltid være tilstede, noe som bør bidra til å identifisere måter svindel søker å markedsføre seg på. For eksempel krever Ponzi-ordninger nesten alltid en initial investering og lover avkastning over gjennomsnittet. Dette inkluderer også med vilje vag eller vilkårlig terminologi for å hjelpe til med å forvirre mer nybegynnere. Denne svindelen er full av omtaler av "høyavkastningsinvesteringsprogrammer", "offshoreinvesteringer" eller "garantert avkastning". Enhver form for investeringsmulighet bør alltid analyseres og undersøkes. I moderne tid er mange verktøy tilgjengelige for å identifisere svindel eller uredelige operasjoner. Regulatorer i de fleste jurisdiksjoner arbeider konstant mot disse formene for markedsmisbruk, og det er viktig å sjekke disse registrene før de faktisk investerer i tvilsomme muligheter.
Les denne terminen. Nawabi og selskapene hans opprettet og utstedte falske kontoutskrifter som feilaktig representerte handelsavkastning som angivelig er tjent av pooldeltakere for å skjule deres underslag.
Videre avviste ordningsoperatørene flere uttaksforespørsler ved enten å ignorere dem eller komme med falske løfter og unnskyldninger. De prøvde til og med å utsette uttakene så lenge som mulig.
CFTC søker nå full kompensasjon til de svindlet bassengdeltakere og unnskyldning av eventuelle dårlige gevinster. Regulatoren ønsker også å gi en sivil pengestraff, sammen med permanente registrerings- og handelsforbud og et permanent påbud fra fremtidige brudd.
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde tirsdag innlevering av en sivil tvangsaksjon mot to selskaper, Nawabi Enterprise og Hyperion Consulting, og deres eier Eshaq Nawabi.
Anklagene mot Nawabi og hans to selskaper inkluderer svindel og urettmessig tilegnelse av midler knyttet til en handel med utenlandsk valuta (forex) utenfor børsen. Ifølge regulatoren ba de tiltalte om minst 543,000 XNUMX dollar fra minst syv investorer.
Den siste håndhevingshandlingen kom etter CFTC
CFTC
Commodity Exchange Act (CEA) fra 1974 i USA opprettet Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommisjonen beskytter og regulerer markedsaktiviteter mot manipulasjon, svindel og misbruk av handelspraksis og fremmer rettferdighet i futureskontrakter. CEA inkluderte også Sad-Johnson-avtalen, som definerte myndighet og ansvar for overvåking av finansielle kontrakter mellom Commodity Futures Trading Commission og Securities and Exchange Commission. Disse er i dag de største regulatorene og myndighetene i USA. Kommisjonen arbeider for å garantere at handel på de amerikanske futuresbørsene er rettferdig og ærlig og opprettholder integriteten i markedet. Det er 11 amerikanske futuresbørser. Kommisjonen er utenfor det politiske riket og er ikke kontrollert av noe parti. For å sikre dette ikke på noe tidspunkt kan mer enn tre medlemmer representere det samme politiske partiet. CFTC har nylig gitt klarsignal til en startup-børs som ønsker å tiltrekke individuelle handelsmenn til den risikable verdenen av futures. Small Exchange, ledet av en tidligere leder av TD Ameritrade Holding Corp., fikk godkjenning fra Commodity Futures Trading Commission i 2020 for å bli den nyeste amerikanske futuresbørsen. Gjeldende børser i USA under reguleringsmyndighet til CFTC inkluderer følgende: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) og (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidligere Hedge-icagoStreet (tidligere Hedge-icagoS-futures) (OneCh) SSF'er) og Futures på ETF'er) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Commodity Exchange Act (CEA) fra 1974 i USA opprettet Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Kommisjonen beskytter og regulerer markedsaktiviteter mot manipulasjon, svindel og misbruk av handelspraksis og fremmer rettferdighet i futureskontrakter. CEA inkluderte også Sad-Johnson-avtalen, som definerte myndighet og ansvar for overvåking av finansielle kontrakter mellom Commodity Futures Trading Commission og Securities and Exchange Commission. Disse er i dag de største regulatorene og myndighetene i USA. Kommisjonen arbeider for å garantere at handel på de amerikanske futuresbørsene er rettferdig og ærlig og opprettholder integriteten i markedet. Det er 11 amerikanske futuresbørser. Kommisjonen er utenfor det politiske riket og er ikke kontrollert av noe parti. For å sikre dette ikke på noe tidspunkt kan mer enn tre medlemmer representere det samme politiske partiet. CFTC har nylig gitt klarsignal til en startup-børs som ønsker å tiltrekke individuelle handelsmenn til den risikable verdenen av futures. Small Exchange, ledet av en tidligere leder av TD Ameritrade Holding Corp., fikk godkjenning fra Commodity Futures Trading Commission i 2020 for å bli den nyeste amerikanske futuresbørsen. Gjeldende børser i USA under reguleringsmyndighet til CFTC inkluderer følgende: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) og (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Group's Natural Gas Exchange Partnership 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (tidligere Hedge-icagoStreet (tidligere Hedge-icagoS-futures) (OneCh) SSF'er) og Futures på ETF'er) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Les denne terminen fikk en lovfestet besøksforbud mot de tiltalte i slutten av april. Retten frøs alle eiendelene til de to selskapene og eieren og ga regulatoren umiddelbar tilgang til deres bøker og registre.
Store løfter
Nawabi med sine to selskaper har drevet den angivelig uredelige ordningen siden rundt oktober 2019. De overtalte minst syv investorer til å delta i pool-handelsordningen.
Representantene for selskapene kom med falske påstander om at de har hatt store overskudd mellom 8 prosent til 25 prosent per måned historisk sett, både for seg selv og pooldeltakere.
De lovet også bassengdeltakere en månedlig avkastning på 8 prosent til 25 prosent med minimal risiko fra handel med valuta. Investorene ble også lovet muligheten til å ta ut pengene sine når som helst på forespørsel.
Men i virkeligheten ble investorenes midler brukt til Nawabis personlige fordel. Selskapene betalte til og med noen investorer med midlene som ble samlet inn fra andre investorer, noe som gjør det til en klassiker Ponzi-ordningen
Ponzi-ordningen
En Ponzi-ordning er en svindel som søker å lokke investorer, og til slutt betale fortjeneste til tidligere investorer med midler fra flere senere investorer. Denne formen for svindel lurer ofre til å tro at produkter i stedet genereres fra produktsalg eller andre midler. I virkeligheten er de fleste investorer fullstendig uvitende om den faktiske opprinnelsen til innkommende midler. En av de sentrale egenskapene til en Ponzi-ordning er nødvendigheten av dens pågående natur, som er avhengig av en jevn strøm av nye bidrag og midler. Dette kan løses opp raskt dersom investorer ber om eller kreve tilbakebetaling eller mister troen på eiendeler de skal eie. Mens tidligere episoder av denne svindelen ble utført historisk sett, er navnet Ponzi assosiert med Charles Ponzi på 1920-tallet. Hans opprinnelige svindel var basert på legitim arbitrasje av internasjonale svarkuponger for frimerker. Dette ga til slutt plass til å omdirigere nye investorers penger til å foreta betalinger til tidligere investorer og til seg selv. Hvordan identifisere Ponzi-ordninger? Som enhver svindel, følger Ponzi-ordninger noen grunnleggende trender som investorer bør være oppmerksomme på. En sunn mengde skepsis i forhold til investering bør alltid være tilstede, noe som bør bidra til å identifisere måter svindel søker å markedsføre seg på. For eksempel krever Ponzi-ordninger nesten alltid en initial investering og lover avkastning over gjennomsnittet. Dette inkluderer også med vilje vag eller vilkårlig terminologi for å hjelpe til med å forvirre mer nybegynnere. Denne svindelen er full av omtaler av "høyavkastningsinvesteringsprogrammer", "offshoreinvesteringer" eller "garantert avkastning". Enhver form for investeringsmulighet bør alltid analyseres og undersøkes. I moderne tid er mange verktøy tilgjengelige for å identifisere svindel eller uredelige operasjoner. Regulatorer i de fleste jurisdiksjoner arbeider konstant mot disse formene for markedsmisbruk, og det er viktig å sjekke disse registrene før de faktisk investerer i tvilsomme muligheter.
En Ponzi-ordning er en svindel som søker å lokke investorer, og til slutt betale fortjeneste til tidligere investorer med midler fra flere senere investorer. Denne formen for svindel lurer ofre til å tro at produkter i stedet genereres fra produktsalg eller andre midler. I virkeligheten er de fleste investorer fullstendig uvitende om den faktiske opprinnelsen til innkommende midler. En av de sentrale egenskapene til en Ponzi-ordning er nødvendigheten av dens pågående natur, som er avhengig av en jevn strøm av nye bidrag og midler. Dette kan løses opp raskt dersom investorer ber om eller kreve tilbakebetaling eller mister troen på eiendeler de skal eie. Mens tidligere episoder av denne svindelen ble utført historisk sett, er navnet Ponzi assosiert med Charles Ponzi på 1920-tallet. Hans opprinnelige svindel var basert på legitim arbitrasje av internasjonale svarkuponger for frimerker. Dette ga til slutt plass til å omdirigere nye investorers penger til å foreta betalinger til tidligere investorer og til seg selv. Hvordan identifisere Ponzi-ordninger? Som enhver svindel, følger Ponzi-ordninger noen grunnleggende trender som investorer bør være oppmerksomme på. En sunn mengde skepsis i forhold til investering bør alltid være tilstede, noe som bør bidra til å identifisere måter svindel søker å markedsføre seg på. For eksempel krever Ponzi-ordninger nesten alltid en initial investering og lover avkastning over gjennomsnittet. Dette inkluderer også med vilje vag eller vilkårlig terminologi for å hjelpe til med å forvirre mer nybegynnere. Denne svindelen er full av omtaler av "høyavkastningsinvesteringsprogrammer", "offshoreinvesteringer" eller "garantert avkastning". Enhver form for investeringsmulighet bør alltid analyseres og undersøkes. I moderne tid er mange verktøy tilgjengelige for å identifisere svindel eller uredelige operasjoner. Regulatorer i de fleste jurisdiksjoner arbeider konstant mot disse formene for markedsmisbruk, og det er viktig å sjekke disse registrene før de faktisk investerer i tvilsomme muligheter.
Les denne terminen. Nawabi og selskapene hans opprettet og utstedte falske kontoutskrifter som feilaktig representerte handelsavkastning som angivelig er tjent av pooldeltakere for å skjule deres underslag.
Videre avviste ordningsoperatørene flere uttaksforespørsler ved enten å ignorere dem eller komme med falske løfter og unnskyldninger. De prøvde til og med å utsette uttakene så lenge som mulig.
CFTC søker nå full kompensasjon til de svindlet bassengdeltakere og unnskyldning av eventuelle dårlige gevinster. Regulatoren ønsker også å gi en sivil pengestraff, sammen med permanente registrerings- og handelsforbud og et permanent påbud fra fremtidige brudd.
Kilde: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/cftc-continues-crackdown-busts-543k-fx-ponzi-scheme/