Australian Securities & Investments Commission (ASIC) ga ut en seks måneders håndhevingsoppdatering på mandag, og rapporterte at den har ilagt AU$84.3 millioner (rundt $63.4 millioner) i sivile straffer mellom juli 2021 og desember 2021 som ble godkjent av domstolene.
Det siste tallet var betydelig høyere enn forrige halvår da ASIC
ASIC
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den viktigste regulatoren i Australia for bedrifter, markeder, finansielle tjenester og forbrukerkreditt. Den har myndighet i henhold til lovene om finansielle tjenester til å legge til rette for, regulere og håndheve australske finanslover. Den australske kommisjonen ble opprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act av 2001. ASIC var opprinnelig Australian Securities Commission basert på 1989 ASC Act. Opprinnelig var ideen å forene regulatorer i Australia ved å erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorene. ASIC regulerer ikke virksomhet eller registrerer virksomhetsstrukturer, kun virksomhetsnavn. En av de unike egenskapene til den australske regulatoren er at over 90 % av driftsbudsjettet kommer fra gebyrer og bøter. Disse avgiftene for tjenesten, inkludert registreringsavgifter og lisensavgifter for banker, meglere og andre finansinstitusjoner. Hva er ASIC ansvarlig for? Regulatoren er siktet for å beskytte publikum mot økonomisk svindel og sørge for at investoren er kunnskapsrik og forstår deres engasjement. For dette formål gir Kommisjonen en lisens til hver leverandør av finansielle tjenester. ASIC tester og vurderer kvalifikasjonen og erfaringen til finansielle rådgivere. En australsk lisensinnehaver for finansielle tjenester (AFS), en autorisert representant, ansatt eller direktør for en AFS-lisensinnehaver, eller en ansatt eller direktør i et beslektet organ til en AFS-lisensinnehaver, er autorisert til å gi personlig råd til privatkunder angående relevante finansielle produkter for detaljkunder ASIC overvåker oppførselen til finansielle rådgivere og kan få tilgang til bøter og fjerne eller suspendere lisensen deres. Regulatoren lisensierer også alle investerings- og handelsselskaper som driver virksomhet i Australia. En tjeneste med de mest fremragende fordelene er den australske markedsreguleringsfeeden. For å overvåke handelsaktivitet, må meglere og markedsoperatører lette tilgangen til ASICs integrerte markedsovervåkingssystem. Dette betyr at meglere og andre relevante instanser i registeret må tillate daglig tilgang til: Alle bestillinger, handler og tilbud som behandles og sirkuleres av handelsmotoren Alle meldinger knyttet til handelsøkter, produktpris og status. De overvåker nøye alle online og dagshandel
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den viktigste regulatoren i Australia for bedrifter, markeder, finansielle tjenester og forbrukerkreditt. Den har myndighet i henhold til lovene om finansielle tjenester til å legge til rette for, regulere og håndheve australske finanslover. Den australske kommisjonen ble opprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act av 2001. ASIC var opprinnelig Australian Securities Commission basert på 1989 ASC Act. Opprinnelig var ideen å forene regulatorer i Australia ved å erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorene. ASIC regulerer ikke virksomhet eller registrerer virksomhetsstrukturer, kun virksomhetsnavn. En av de unike egenskapene til den australske regulatoren er at over 90 % av driftsbudsjettet kommer fra gebyrer og bøter. Disse avgiftene for tjenesten, inkludert registreringsavgifter og lisensavgifter for banker, meglere og andre finansinstitusjoner. Hva er ASIC ansvarlig for? Regulatoren er siktet for å beskytte publikum mot økonomisk svindel og sørge for at investoren er kunnskapsrik og forstår deres engasjement. For dette formål gir Kommisjonen en lisens til hver leverandør av finansielle tjenester. ASIC tester og vurderer kvalifikasjonen og erfaringen til finansielle rådgivere. En australsk lisensinnehaver for finansielle tjenester (AFS), en autorisert representant, ansatt eller direktør for en AFS-lisensinnehaver, eller en ansatt eller direktør i et beslektet organ til en AFS-lisensinnehaver, er autorisert til å gi personlig råd til privatkunder angående relevante finansielle produkter for detaljkunder ASIC overvåker oppførselen til finansielle rådgivere og kan få tilgang til bøter og fjerne eller suspendere lisensen deres. Regulatoren lisensierer også alle investerings- og handelsselskaper som driver virksomhet i Australia. En tjeneste med de mest fremragende fordelene er den australske markedsreguleringsfeeden. For å overvåke handelsaktivitet, må meglere og markedsoperatører lette tilgangen til ASICs integrerte markedsovervåkingssystem. Dette betyr at meglere og andre relevante instanser i registeret må tillate daglig tilgang til: Alle bestillinger, handler og tilbud som behandles og sirkuleres av handelsmotoren Alle meldinger knyttet til handelsøkter, produktpris og status. De overvåker nøye alle online og dagshandel
Les denne terminen samlet inn AU$29.6 millioner fra å straffe flere selskaper for brudd.
Finansmarkedstilsynet handler mot "mishandling for å opprettholde tillit og integritet i Australias finansielle system og fremme et rettferdig, sterkt og effektivt finanssystem for alle australiere."
Totalt saksøkte regulatoren 99 personer og selskaper for lovbrudd med strengt ansvar som inkluderer begrensning av 21 personer og enheter fra å tilby finansielle tjenester og kreditt. Den diskvalifiserte eller fjernet til og med 31 personer fra stillingen som selskapsdirektører.
Videre resulterte håndhevingshandlingene i fengselsstraff for seks personer, mens ytterligere ti personer eller selskaper ble gitt ikke-forvaringsstraff.
Handlingene omfatter også ileggelse av ytterligere lisensvilkår på ASX for utveksling
utveksling
En børs er kjent som en markedsplass som støtter handel med derivater, råvarer, verdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgjengelig via en digital plattform eller noen ganger på en konkret adresse hvor investorer organiserer seg for å utføre handel. Blant hovedoppgavene til en børs vil være å opprettholde ærlig og rettferdig handelspraksis. Disse er medvirkende til å sikre at fordelingen av støttede verdipapirkurser på den børsen er effektivt relevant med sanntidsprising. Avhengig av hvor du bor, kan en børs bli referert til som en børs eller en aksjebørs, mens, som helhet, utveksling er tilstede i de fleste land. Hvem er notert på en børs? Ettersom handel fortsetter å gå mer over til elektroniske børser, blir transaksjoner mer spredt gjennom ulike børser. Dette har igjen forårsaket en økning i implementeringen av handelsalgoritmer og høyfrekvente handelsapplikasjoner. For at et selskap skal bli notert på en børs, for eksempel, må et selskap røpe informasjon som minimumskapitalkrav, reviderte resultatrapporter og økonomiske rapporter. Ikke alle børser er skapt like, med noen som overgår andre børser betydelig. De mest profilerte børsene til dags dato inkluderer New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Utenfor handel kan en børs brukes av selskaper som tar sikte på å skaffe kapital, dette er oftest sett i form av børsnoteringer (IPOs). Børser kan nå håndtere andre aktivaklasser, gitt fremveksten av kryptovalutaer som en mer popularisert form for handel.
En børs er kjent som en markedsplass som støtter handel med derivater, råvarer, verdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgjengelig via en digital plattform eller noen ganger på en konkret adresse hvor investorer organiserer seg for å utføre handel. Blant hovedoppgavene til en børs vil være å opprettholde ærlig og rettferdig handelspraksis. Disse er medvirkende til å sikre at fordelingen av støttede verdipapirkurser på den børsen er effektivt relevant med sanntidsprising. Avhengig av hvor du bor, kan en børs bli referert til som en børs eller en aksjebørs, mens, som helhet, utveksling er tilstede i de fleste land. Hvem er notert på en børs? Ettersom handel fortsetter å gå mer over til elektroniske børser, blir transaksjoner mer spredt gjennom ulike børser. Dette har igjen forårsaket en økning i implementeringen av handelsalgoritmer og høyfrekvente handelsapplikasjoner. For at et selskap skal bli notert på en børs, for eksempel, må et selskap røpe informasjon som minimumskapitalkrav, reviderte resultatrapporter og økonomiske rapporter. Ikke alle børser er skapt like, med noen som overgår andre børser betydelig. De mest profilerte børsene til dags dato inkluderer New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Utenfor handel kan en børs brukes av selskaper som tar sikte på å skaffe kapital, dette er oftest sett i form av børsnoteringer (IPOs). Børser kan nå håndtere andre aktivaklasser, gitt fremveksten av kryptovalutaer som en mer popularisert form for handel.
Les denne terminen avbrudd som skjedde i november 2020.
"Denne perioden markerte også innleveringen av ASICs siste sivile prosedyre som stammet fra Royal Commission in Conduct in the Banking, Superannuation and Financial Services Industry," la regulatoren til. Den har allerede fullført alle undersøkelsene, med ti prosedyrer fortsatt for domstolene.
Økt regulatorisk årvåkenhet
I mellomtiden vokser finansnæringen i Australia bare. Finansforstørrelser tidligere rapportert at den har høyeste prosentandelen av investorer globalt i forex- og CFD-markedene.
ASIC har også blitt på vakt mot det voksende kryptotilbudet innenfor sin jurisdiksjon og til og med stengt tjenestene til et selskap for sine mistenkt ulovlige tilbud. Nylig ga den australske regjeringen også ut et høringsdokument, som definerer kryptovalutaer og foreslår også et potensielt regelverk for industrien.
Australian Securities & Investments Commission (ASIC) ga ut en seks måneders håndhevingsoppdatering på mandag, og rapporterte at den har ilagt AU$84.3 millioner (rundt $63.4 millioner) i sivile straffer mellom juli 2021 og desember 2021 som ble godkjent av domstolene.
Det siste tallet var betydelig høyere enn forrige halvår da ASIC
ASIC
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den viktigste regulatoren i Australia for bedrifter, markeder, finansielle tjenester og forbrukerkreditt. Den har myndighet i henhold til lovene om finansielle tjenester til å legge til rette for, regulere og håndheve australske finanslover. Den australske kommisjonen ble opprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act av 2001. ASIC var opprinnelig Australian Securities Commission basert på 1989 ASC Act. Opprinnelig var ideen å forene regulatorer i Australia ved å erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorene. ASIC regulerer ikke virksomhet eller registrerer virksomhetsstrukturer, kun virksomhetsnavn. En av de unike egenskapene til den australske regulatoren er at over 90 % av driftsbudsjettet kommer fra gebyrer og bøter. Disse avgiftene for tjenesten, inkludert registreringsavgifter og lisensavgifter for banker, meglere og andre finansinstitusjoner. Hva er ASIC ansvarlig for? Regulatoren er siktet for å beskytte publikum mot økonomisk svindel og sørge for at investoren er kunnskapsrik og forstår deres engasjement. For dette formål gir Kommisjonen en lisens til hver leverandør av finansielle tjenester. ASIC tester og vurderer kvalifikasjonen og erfaringen til finansielle rådgivere. En australsk lisensinnehaver for finansielle tjenester (AFS), en autorisert representant, ansatt eller direktør for en AFS-lisensinnehaver, eller en ansatt eller direktør i et beslektet organ til en AFS-lisensinnehaver, er autorisert til å gi personlig råd til privatkunder angående relevante finansielle produkter for detaljkunder ASIC overvåker oppførselen til finansielle rådgivere og kan få tilgang til bøter og fjerne eller suspendere lisensen deres. Regulatoren lisensierer også alle investerings- og handelsselskaper som driver virksomhet i Australia. En tjeneste med de mest fremragende fordelene er den australske markedsreguleringsfeeden. For å overvåke handelsaktivitet, må meglere og markedsoperatører lette tilgangen til ASICs integrerte markedsovervåkingssystem. Dette betyr at meglere og andre relevante instanser i registeret må tillate daglig tilgang til: Alle bestillinger, handler og tilbud som behandles og sirkuleres av handelsmotoren Alle meldinger knyttet til handelsøkter, produktpris og status. De overvåker nøye alle online og dagshandel
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) er den viktigste regulatoren i Australia for bedrifter, markeder, finansielle tjenester og forbrukerkreditt. Den har myndighet i henhold til lovene om finansielle tjenester til å legge til rette for, regulere og håndheve australske finanslover. Den australske kommisjonen ble opprettet og administreres under Australian Securities and Investment Commission Act av 2001. ASIC var opprinnelig Australian Securities Commission basert på 1989 ASC Act. Opprinnelig var ideen å forene regulatorer i Australia ved å erstatte National Companies and Securities Commission og Corporate Affairs-kontorene. ASIC regulerer ikke virksomhet eller registrerer virksomhetsstrukturer, kun virksomhetsnavn. En av de unike egenskapene til den australske regulatoren er at over 90 % av driftsbudsjettet kommer fra gebyrer og bøter. Disse avgiftene for tjenesten, inkludert registreringsavgifter og lisensavgifter for banker, meglere og andre finansinstitusjoner. Hva er ASIC ansvarlig for? Regulatoren er siktet for å beskytte publikum mot økonomisk svindel og sørge for at investoren er kunnskapsrik og forstår deres engasjement. For dette formål gir Kommisjonen en lisens til hver leverandør av finansielle tjenester. ASIC tester og vurderer kvalifikasjonen og erfaringen til finansielle rådgivere. En australsk lisensinnehaver for finansielle tjenester (AFS), en autorisert representant, ansatt eller direktør for en AFS-lisensinnehaver, eller en ansatt eller direktør i et beslektet organ til en AFS-lisensinnehaver, er autorisert til å gi personlig råd til privatkunder angående relevante finansielle produkter for detaljkunder ASIC overvåker oppførselen til finansielle rådgivere og kan få tilgang til bøter og fjerne eller suspendere lisensen deres. Regulatoren lisensierer også alle investerings- og handelsselskaper som driver virksomhet i Australia. En tjeneste med de mest fremragende fordelene er den australske markedsreguleringsfeeden. For å overvåke handelsaktivitet, må meglere og markedsoperatører lette tilgangen til ASICs integrerte markedsovervåkingssystem. Dette betyr at meglere og andre relevante instanser i registeret må tillate daglig tilgang til: Alle bestillinger, handler og tilbud som behandles og sirkuleres av handelsmotoren Alle meldinger knyttet til handelsøkter, produktpris og status. De overvåker nøye alle online og dagshandel
Les denne terminen samlet inn AU$29.6 millioner fra å straffe flere selskaper for brudd.
Finansmarkedstilsynet handler mot "mishandling for å opprettholde tillit og integritet i Australias finansielle system og fremme et rettferdig, sterkt og effektivt finanssystem for alle australiere."
Totalt saksøkte regulatoren 99 personer og selskaper for lovbrudd med strengt ansvar som inkluderer begrensning av 21 personer og enheter fra å tilby finansielle tjenester og kreditt. Den diskvalifiserte eller fjernet til og med 31 personer fra stillingen som selskapsdirektører.
Videre resulterte håndhevingshandlingene i fengselsstraff for seks personer, mens ytterligere ti personer eller selskaper ble gitt ikke-forvaringsstraff.
Handlingene omfatter også ileggelse av ytterligere lisensvilkår på ASX for utveksling
utveksling
En børs er kjent som en markedsplass som støtter handel med derivater, råvarer, verdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgjengelig via en digital plattform eller noen ganger på en konkret adresse hvor investorer organiserer seg for å utføre handel. Blant hovedoppgavene til en børs vil være å opprettholde ærlig og rettferdig handelspraksis. Disse er medvirkende til å sikre at fordelingen av støttede verdipapirkurser på den børsen er effektivt relevant med sanntidsprising. Avhengig av hvor du bor, kan en børs bli referert til som en børs eller en aksjebørs, mens, som helhet, utveksling er tilstede i de fleste land. Hvem er notert på en børs? Ettersom handel fortsetter å gå mer over til elektroniske børser, blir transaksjoner mer spredt gjennom ulike børser. Dette har igjen forårsaket en økning i implementeringen av handelsalgoritmer og høyfrekvente handelsapplikasjoner. For at et selskap skal bli notert på en børs, for eksempel, må et selskap røpe informasjon som minimumskapitalkrav, reviderte resultatrapporter og økonomiske rapporter. Ikke alle børser er skapt like, med noen som overgår andre børser betydelig. De mest profilerte børsene til dags dato inkluderer New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Utenfor handel kan en børs brukes av selskaper som tar sikte på å skaffe kapital, dette er oftest sett i form av børsnoteringer (IPOs). Børser kan nå håndtere andre aktivaklasser, gitt fremveksten av kryptovalutaer som en mer popularisert form for handel.
En børs er kjent som en markedsplass som støtter handel med derivater, råvarer, verdipapirer og andre finansielle instrumenter. Generelt er en børs tilgjengelig via en digital plattform eller noen ganger på en konkret adresse hvor investorer organiserer seg for å utføre handel. Blant hovedoppgavene til en børs vil være å opprettholde ærlig og rettferdig handelspraksis. Disse er medvirkende til å sikre at fordelingen av støttede verdipapirkurser på den børsen er effektivt relevant med sanntidsprising. Avhengig av hvor du bor, kan en børs bli referert til som en børs eller en aksjebørs, mens, som helhet, utveksling er tilstede i de fleste land. Hvem er notert på en børs? Ettersom handel fortsetter å gå mer over til elektroniske børser, blir transaksjoner mer spredt gjennom ulike børser. Dette har igjen forårsaket en økning i implementeringen av handelsalgoritmer og høyfrekvente handelsapplikasjoner. For at et selskap skal bli notert på en børs, for eksempel, må et selskap røpe informasjon som minimumskapitalkrav, reviderte resultatrapporter og økonomiske rapporter. Ikke alle børser er skapt like, med noen som overgår andre børser betydelig. De mest profilerte børsene til dags dato inkluderer New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) og Nasdaq. Utenfor handel kan en børs brukes av selskaper som tar sikte på å skaffe kapital, dette er oftest sett i form av børsnoteringer (IPOs). Børser kan nå håndtere andre aktivaklasser, gitt fremveksten av kryptovalutaer som en mer popularisert form for handel.
Les denne terminen avbrudd som skjedde i november 2020.
"Denne perioden markerte også innleveringen av ASICs siste sivile prosedyre som stammet fra Royal Commission in Conduct in the Banking, Superannuation and Financial Services Industry," la regulatoren til. Den har allerede fullført alle undersøkelsene, med ti prosedyrer fortsatt for domstolene.
Økt regulatorisk årvåkenhet
I mellomtiden vokser finansnæringen i Australia bare. Finansforstørrelser tidligere rapportert at den har høyeste prosentandelen av investorer globalt i forex- og CFD-markedene.
ASIC har også blitt på vakt mot det voksende kryptotilbudet innenfor sin jurisdiksjon og til og med stengt tjenestene til et selskap for sine mistenkt ulovlige tilbud. Nylig ga den australske regjeringen også ut et høringsdokument, som definerer kryptovalutaer og foreslår også et potensielt regelverk for industrien.
Kilde: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/