Texas State Securities Board (TSSB) startet etterforskningen av hvorvidt FTX brøt verdipapirlover med sine tilbud av det avkastningsgenererende EARN-produktet. FTX-grunnleggeren Sam Bankman-Fried blir innkalt av Texas Securities Regulator til å møte under en administrativ høring i februar 2023.
TSSB anklager Bankman-Fried for å ha brutt Securities Act ved å selge verdipapirer i Texas som ikke er registrert for salg og for å ha unnlatt å registrere seg som verdipapirhandler eller agent.
Brudd på verdipapirloven
Høringsvarselet nevnte at "EARN-kontiene er investeringskontrakter, bevis på gjeld og noter og er derfor regulert som verdipapirer som dette begrepet er definert av paragraf 4001.068 i verdipapirloven. SBF brøt paragraf 4003.001 i Securities Act ved å tilby og selge verdipapirer i Texas som ikke var registrert eller tillatt for salg i Texas.
I tillegg uttalte varselet at «Etter innlevering av innsigelsen og erklæringen, har håndhevingsavdelingen kommunisert med FTX US og FTX US gitt ulike representasjoner knyttet til EARN-kontoene. Men informasjonen gitt av FTX USA påvirker ikke konklusjonen om at EARN-kontoene er regulert som verdipapirer i Texas. FTX US har dessuten ennå ikke gitt forespurt informasjon som kan bekrefte nøyaktigheten av informasjonen som er gitt til håndhevelsesavdelingen.»
Høringen
I følge det offisielle høringsvarselet informerer TSSB Bankman-Fried om at han kan gi sitt vitnesbyrd under høringen, som vil bli holdt gjennom videokonferanseplattformen Zoom.
Høringen vil bli holdt for statskontoret for administrative høringer. Den starter klokken 9 den 00. februar 02. Statskontoret for administrative høringer vil gi instruksjoner for tilgang til høringen via Zoom.
«Ved høringen vil tvangsfullbyrdelsesavdelingen fremlegge vitneforklaringer og andre tillatelige bevis til støtte for sin bønn om forslag til vedtak om innføring av en opphørspålegg, pålegg om utmåling av en administrativ bot og pålegg om utbetaling av refusjon mot anklagede . Respondenten vil få rett til å fremlegge slike vitnesbyrd og andre bevis knyttet til dette.»
Mark Cuban, Shark Tank-investor og kryptookse, snakket nylig om FTX-nedfallet og SBF i et intervju med TMZ Sports 26. november 2022. Han sa at 30-åringen kan risikere lang fengselsstraff. «Jeg vet ikke alle detaljene, men hvis jeg var ham, ville jeg vært redd for å sitte i fengsel i lang tid... Det høres sikkert ille ut. Jeg har faktisk snakket med fyren og trodde han var smart," la han til.
Kilde: https://www.thecoinrepublic.com/2022/12/01/an-official-notice-that-request-sbfs-testimony/