Tidligere administrerende direktør i Alameda Research Caroline Ellison og FTX-medgründer Gary Wang erkjente straffskyld for siktelser knyttet til FTXs kollaps, kunngjorde den amerikanske advokat Damian Williams onsdag kveld.
De US Securities and Exchange Commission (SEC) og Commodity Futures Trading Commission (CFTC) kunngjorde også siktelser mot de to, og sa at Ellison manipulerte prisen på FTT, en utvekslingsbrikke utstedt av FTX, på vei av børsgrunnlegger Sam Bankman-Fried.
De to samarbeider med etterforskere, kunngjorde Williams. Den amerikanske advokaten for det sørlige distriktet i New York (SDNY) spesifiserte ikke hva de to ble siktet for. Rettsprotokoller var ikke umiddelbart tilgjengelige.
FTX-grunnlegger Sam Bankman-Fried ble siktet for åtte forbrytelser av SDNY tidligere denne måneden etter at han ble arrestert i Nassau. Anklagene inkluderer hvitvasking av penger, elektronisk svindel, verdipapirsvindel og brudd på kampanjefinansiering. Han blir utlevert til USA, bekreftet Williams i sin uttalelse, og sa at FTX-grunnleggeren var i FBIs varetekt og ville møte i retten «så snart som mulig».
I en uttalelse sa SECs visehåndhevelsesdirektør Sanjay Wadhwa at de tre «var aktive deltakere i en ordning for å skjule vesentlig informasjon fra FTX-investorer, inkludert gjennom innsatsen til Mr. Bankman-Fried og Ellison for å kunstig støtte opp verdien av FTT , som fungerte som sikkerhet for ikke-avslørte lån som Alameda tok opp fra FTX i henhold til sin ikke-avslørte, og praktisk talt ubegrensede, kredittlinje."
"Ved å i det skjulte overføre FTXs kundemidler inn i bøkene til Alameda, skjulte tiltalte de svært reelle risikoene som FTXs investorer og kunder sto overfor," sa Wadhwa.
Ellison var en nær fortrolig av Bankman-Fried, og har blitt målrettet av påtalemyndighetene for hennes rolle i å manipulere FTXs utvekslingstoken FTT, som Alameda hadde brukt som sikkerhet for investeringer. I begynnelsen av desember Ellison, som antas å være bosatt i Hong Kong eller Nassau, ble oppdaget på Manhattan på en kaffebar som fikk mange til å mistenke at hun jobbet med myndighetene.
Les mer: Sam Bankman-Fried blir utlevert onsdag, sier statsadvokaten i Bahamas
Kort tid etter beholdt Ellison advokatfirmaet WilmerHale for å representere seg selv. WilmerHale regner Stephanie Avakian, en tidligere direktør for US Securities and Exchange Commission's Division of Enforcement, som en av sine beste advokater.
"Hvis du deltok i mishandling ved FTX eller Alameda, er det nå på tide å komme i forkant av det. Vi beveger oss raskt og vår tålmodighet er ikke evig, sa Williams.
På sin side kom CFTC med lignende anklager mot Wang og Ellison, og sa at Ellison begikk svindel og kom med «materielle feilrepresentasjoner» knyttet til FTT-salget, mens de påsto at Wang «tillot Alameda å opprettholde en i hovedsak ubegrenset kredittlinje på FTX».
OPPDATERING (22. desember 2022, 02:30 UTC): Legger til tilleggsinformasjon.
OPPDATERING (22. desember, 02:40 UTC): Legger til SEC, CFTC-avgifter.
Kilde: https://finance.yahoo.com/news/alamedas-caroline-ellison-ftxs-gary-021723555.html