Commodity Futures Trading Commission sendte inn en klage mot selskapene som driver kryptobørsen KuCoin.
"Klagen anklager KuCoin ulovlig handlet i råvarefutures-transaksjoner utenfor børsen og belånte, marginerte eller finansierte detaljhandelsråvaretransaksjoner; anmodet om og aksepterte bestillinger for råvarefutures, bytteavtaler og belånte, marginerte eller finansierte detaljhandelsråvaretransaksjoner uten å registrere seg hos CFTC, heter det i pressemeldingen.
I CFTCs klage mot børsen sier regulatoren at KuCoin tillot investorer å handle varer inkludert bitcoin, eter og litecoin.
"Disse handlingene brakte KuCoin helt innenfor CFTCs myndighet og krevde at KuCoin registrerte seg hos CFTC og fulgte alle gjeldende forskrifter," heter det i saken.
Les mer: DOJ anklager kryptobørsen KuCoin for å ha brutt mot lover om hvitvasking av penger
CFTC sa at den søker "disgorgement, sivile pengestraff, permanente handels- og registreringsforbud, og et permanent påbud mot ytterligere brudd på CEA- og CFTC-regelverket, som anklaget."
CFTCs klage følger en sak fra Justisdepartementet. DOJ målrettet børsen og to medgründere, og påsto at de tiltalte brøt bankhemmelighetsloven.
Kommisjonen sa at fra juli 2019 til juni 2023 implementerte ikke børsen kjenn-din-kunde-prosedyrer (KYC). Imidlertid var KYC-prosedyrene som ble tilbudt til amerikanske kunder angivelig en "sham" og "hindret ikke amerikanske kunder fra å handle råvareinteresser og derivater på plattformen."
Les mer: Ether er Schrödingers katt av krypto
DOJ påsto at KuCoin ikke klarte å kreve KYC, og deretter – i juli 2023 – vedtok plattformen et KYC-program etter at den ble gjort oppmerksom på en myndighetsundersøkelse.
Fordi børsen ikke håndhevet retningslinjer mot hvitvasking av penger, overførte KuCoin over 4 milliarder dollar med "mistenkelige og kriminelle midler" og mottok 5 milliarder dollar fra å operere "i skyggene av finansmarkedene."
CFTC- og DOJ-handlingene er ikke de første regjeringshandlingene børsen har møtt. I desember gjorde KuCoin et oppgjør med New York Attorney Generals kontor for 22 millioner dollar.
Sent i fjor målrettet både DOJ og CFTC en annen kryptobørs – Binance – i et oppgjør på flere milliarder dollar. Binance ble også anklaget for brudd på anti-hvitvasking av penger.
Ikke gå glipp av den neste store historien – bli med i vårt gratis daglige nyhetsbrev.
Kilde: https://blockworks.co/news/cftc-alleges-eth-as-commodity-kucoin-lawsuit