US SEC undersøker investeringsrådgivere om kryptoforskrifter

• US SEC undersøker registrerte investeringsrådgivere om å følge kryptoforskrifter.
• Anonyme kilder rapporterte at SEC avhører rådgiveres innsats for å følge byråforskriftene for varetekt av klienters digitale eiendeler.
• SEC spør investeringsrådgivere om trinnene deres selskaper har tatt for å få tilgang til forvaring av firmaer inkludert FTX.

USA Securities and Exchange Commission undersøker registrerte investeringsrådgivere for å finne ut om de overholder regelverket angående depot av klientens kryptovaluta-eiendeler, rapporterte tre kilder med tilgang til etterforskningen.

Siden sammenbruddet av kryptovaluta-børsen FTX har SEC undersøkt rådgivernes innsats for å overholde byråets forskrifter angående forvaring av klienters digitale eiendeler, men etterforskningen har tatt fart, ifølge kildene. De ble enige om å snakke på betingelse av anonymitet fordi sonderingene er private.

Rådgivere som har ansvaret for en klients digitale eiendeler, lagrer dem ofte hos en tredjepart.

I følge en av kildene ber SEC-håndhevelsespersonell om informasjon fra investeringsrådgivere om trinnene deres selskaper har tatt for å få varetekt for plattformer som FTX. Den omfattende håndhevelseskampanjen, som ikke tidligere har blitt publisert, er en indikasjon på at den øverste amerikanske markedsregulatorens etterforskning av kryptovalutaindustrien nå dekker mer etablerte Wall Street-firmaer.

Leder for Seward og Kissels Blockchain and Cryptocurrency Group, Anthony Tu-Sekine la til:

Dette er et åpenbart samsvarsproblem for investeringsrådgivere. Hvis du har depot for klienteiendeler som er verdipapirer, må du depote med en av disse kvalifiserte depotmottakerne. Jeg tror det er en enkel samtale for SEC å gjøre.

Investeringsrådgivere er forbudt ved lov å ha forvaring av klientpenger eller verdipapirer hvis de ikke er i samsvar med spesifiserte eiendelsbeskyttelsesstandarder. Selv om SEC ikke opprettholder en spesifikk liste eller gir lisenser til selskaper for å bli slike depotmottakere, er en av disse forespørslene at rådgivere holder slike eiendeler hos et selskap som anses å være en "kvalifisert depotmottaker."

Videre, ifølge advokater, indikerer SECs sonde at regulatoren fokuserer på et langvarig problem for konvensjonelle selskaper som ønsker å engasjere seg i kryptovaluta. Byråets regnskapsretningslinjer har begrenset tilgjengelige alternativer for rådgivere som leter etter depotmottakere ved å gjøre det for kapitalkrevende for mange långivere å beholde digitale eiendeler på vegne av klienter.

Innlegg Visninger: 32