SEC skal følge nøye med på kryptomeglere og -rådgivere

I år vil kryptovalutameglere og finansielle rådgivere som gir eller gir råd angående kryptovalutaer bli brakt innenfor jurisdiksjonen til United States Securities and Exchange Commission (SEC).

I en uttalelse utgitt 7. februar, skisserte avdelingen for undersøkelser av Securities and Exchange Commission (SEC) sine prioriteringer for året 2023. Uttalelsen antydet at meglere og rådgivere som handler med kryptovaluta vil måtte utvise økt forsiktighet når de tilbyr, selger, eller gi anbefalinger angående digitale eiendeler.

Det ble sagt at SEC-registrerte meglere og rådgivere ville bli grundig overvåket for å se om de fulgte deres "respektive standarder for omsorg" mens de tilbyr økonomisk råd, kommer med anbefalinger eller henviser kunder til andre fagfolk.

Securities and Exchange Commission vil også undersøke om disse organisasjonene "rutinemessig" evaluerer og oppdaterer prosessene sine for å garantere at de følger "compliance, transparens og risikostyringspolicyer."

Denne kunngjøringen var veldig lik prioriteringene som ble utgitt av SEC i 2022; Det ser imidlertid ut til at regulatoren i år legger mer vekt på standarder for omsorg og praksis fra meglere i stedet for deres vurdering av de unike risikoene som presenteres av "fremvoksende finansteknologier", som ble fremhevet i 2022.

Den siste uttalelsen ble utstedt etter at en rapport indikerte at SEC har undersøkt registrerte investeringsrådgivere som kan levere digitale eiendeler til sine kunder uten nødvendig legitimasjon. Artikkelen ble publisert nesten to uker etter den siste uttalelsen.

I følge en rapport fra Reuters har etterforskningen som utføres av SEC tilsynelatende pågått i flere måneder, men har blitt hevet til toppen av prioriteringslisten etter feilen i kryptovalutabørsen FTX.

Investeringsrådgiverloven av 1940 fastsetter at for at investeringsrådgivningsvirksomheter skal være kvalifisert til å yte depottjenester til kunder, må foretakene også overholde de varslingsforholdsregler som er skissert i den loven.