SEC prioriterer gransking av Crypto and Emerging Tech i 2023

United States Securities and Exchange Commission (SEC) kunngjorde at deres toppprioriteringer for 2023 inkluderer kryptovalutaer og nye teknologier.

Tirsdag kunngjorde avdelingen for eksamener i SEC sin liste over prioriteringer for 2023. Eksamensavdelingen gjennomfører markedsanalyser for å identifisere potensielle risikoer. I en pressemelding kalte regulatoren "krypto-eiendeler" og nye teknologier som kritiske fokusområder for det kommende året. I følge rapporter, hevder SEC at de valgte å fokusere på områder den mener utgjør den største potensielle risikoen for investorer og integriteten til de amerikanske kapitalmarkedene.

Styreleder for SEC, Gary Gensler, sa:

I en tid med voksende markeder, utvikling av teknologier og nye former for risiko, fortsetter vår avdeling for eksamener å beskytte investorer,

og legger til:

Ved å utføre mot 2023-prioriteringene vil divisjonen bidra til å sikre overholdelse av føderale verdipapirlover og -regler.

SEC vil overvåke "Standards of Care"

Divisjonen vil undersøke meglere og investeringsrådgivere som bruker nye finansielle teknologier, inkludert kryptoaktiva, for å beskytte investorer bedre. Byrået vil vurdere om mellommennene oppfyller de forventede kravene til investorer og om de rutinemessig gjennomgår og oppdaterer sine risikostyringsprosedyrer. SEC sa at deres undersøkelse tar sikte på å sikre at "tilstrekkelig risikostyring og omsorgsstandarder" blir overholdt.

I følge SECs uttalelse:

Divisjonen vil gjennomføre undersøkelser av megler-forhandlere og RIA-er som bruker nye finansteknologier eller benytter ny praksis, inkludert teknologiske og nettbaserte løsninger, for å møte kravene til overholdelse og markedsføring og for å betjene investorkontoer.

Richard R. Best, direktør for divisjonen, sa i en Tweet at SEC fokuserer på prioriteringer i et «landskap i endring», samt risikoene forbundet med slike endringer.

I dag kunngjorde vi prioriteringene for eksamensavdelingen 2023. Divisjonen publiserer sine eksamensprioriteringer årlig for å gi innsikt i sin risikobaserte tilnærming.

For mer:

— US Securities and Exchange Commission (@SECGov) Februar 7, 2023

Andre fokusområder for SEC i 2023 inkluderer miljø-, sosial- og styringsinvesteringer (ESG) og cybersikkerhet til verdipapirfagfolk.  

Ansvarsfraskrivelse: Denne artikkelen er kun gitt for informasjonsformål. Det tilbys eller er ikke ment å brukes som juridisk, skatt, investering, økonomisk eller annen rådgivning.