Robinhoods kryptoenhet bøtelagt $30 millioner av New York Regulator

Kryptodivisjonen til netthandelsplattformen Robinhood har blitt bøtelagt $30 millioner av New York State Department of Financial Services (NYDFS) for angivelig brudd på anti-hvitvasking og nettsikkerhetsregler, rapporterte Wall Street Journal tirsdag.

Robinhood Crypto Unit bøtelagt $30 millioner

I følge rapporten er boten mot Robinhood NYDFSs første kryptohåndhevelsesaksjon. Regulatoren uttalte at boten ble ilagt etter at handelsplattformen ikke klarte å opprettholde og sertifisere samsvarende anti-hvitvaskings- og cybersikkerhetsprogrammer.

NYDFS bemerket det betydelige feil ble identifisert på Robinhoods plattform gjennom en påfølgende håndhevingsundersøkelse. 

Regulatoren uttalte også at selskapets bankhemmelighetslov og anti-hvitvaskingsprogram var utilstrekkelig bemannet og at nettsikkerhetsprogrammet ikke klarte å håndtere operasjonelle risikoer. 

New York Financial Watchdog sa at Robinhood ikke overholdt noen krav til forbrukerbeskyttelse, for eksempel å ha et telefonnummer på nettstedet for forbrukerklager. 

Robinhood er nå pålagt å beholde en uavhengig konsulent for å evaluere samsvar med regulatoren.

"DFS vil fortsette å undersøke og iverksette tiltak når en rettighetshaver bryter loven eller avdelingens forskrifter, som er avgjørende for å beskytte forbrukere og sikre sikkerheten og forsvarligheten til institusjonene," sa Adrienne A. Harris, NYDFSs nye superintendent.

Boten kommer ikke som noen overraskelse for Robinhood, som firmaet allerede har avslørt i juli 2021 S-1 arkivering at det forventes å betale et forlik på 30 millioner dollar til NYDFS, relatert til en anti-hvitvasking-undersøkelse i kryptovirksomheten.

Ikke første gang

I mellomtiden vil dette ikke være første gang Robinhood vil møte pengestraff fra regulatorer i USA. 

I 2020 betalte handelsplattformen en $ 65 millioner fine å gjøre opp gebyrer med US Securities and Exchange Commission (SEC) for å villede kunder om hvordan selskapet tjener inntektene sine fra deres handler.

I fjor var Robinhood dømt til å betale rundt 70 millioner dollar bot av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) for å villede sine kunder og få dem til å miste pengene sine.