Robinhoods kryptohandelsenhet bøtelagt $30 millioner i landemerkesak

Kryptohandelsenheten for Robinhood har blitt bøtelagt med 30 millioner dollar av New York State Department of Financial Services (DFS) i en landemerkesak for regulatoren.

Boten på flere millioner dollar kommer for brudd på regelverket mot hvitvasking av penger og cybersikkerhet; den første slike sak som DFS har reist mot et kryptorelatert selskap.

AML-brudd

Ifølge en uttalelse utstedt av Department of Financial Services Robin Hood fikk en heftig straff for "betydelige svikt" knyttet til bankhemmelighetsloven og lovgivningen mot hvitvasking av penger.

Selve boten kommer ikke som noen overraskelse Robin Hood. Nettmeglerhuset hadde offentlig avslørt at de forventet å få en form for straff fra regulatoren så tidlig som på denne tiden i fjor. Men mens Robinhood i utgangspunktet hadde forventet at boten skulle være noe i området rundt 10 millioner dollar, tredoblet tallet senere.

Som en del av forliket vil Robinhood nå bli pålagt å beholde "en uavhengig konsulent" for å sikre at ytterligere forfaller i samsvar ikke forekomme.

"Ettersom virksomheten vokste, klarte ikke Robinhood Crypto å investere de nødvendige ressursene og oppmerksomheten for å utvikle og opprettholde en overholdelseskultur - en feil som resulterte i betydelige brudd på avdelingens antihvitvaskings- og cybersikkerhetsbestemmelser," sa superintendent Adrienne A. Harris. i en uttalelse utgitt den Tirsdag. "Alle virtuelle valutaselskaper som er lisensiert i staten New York er underlagt de samme forskriftene for bekjempelse av hvitvasking av penger, forbrukerbeskyttelse og cybersikkerhet som tradisjonelle finansielle tjenester."

Superintendent Harris fortsatte med å advare om at saken kanskje ikke er den siste i sitt slag.

"DFS vil fortsette å undersøke og iverksette tiltak når en rettighetshaver bryter loven eller avdelingens forskrifter, som er avgjørende for å beskytte forbrukere og sikre sikkerheten og forsvarligheten til institusjonene," la hun til.  

Mer rettferdig regulering

Mens Harris har tatt avgjørende grep mot Robin Hood for sine feil har DFS Superintendent gjort det klart at rettslige skritt bør være en siste utvei. Snakker til Wall Street Journal i Juni hun sa, "Vi bør ha åpenhet om hva reglene for veien er," styre unna "regulering ved håndheving," der sikker praksis bare blir tydelig gjennom rettslige skritt.

Som en del av sin forpliktelse til åpenhet utstedte DFS veiledning om stablecoins tidligere i år. 

Hva synes du om dette emnet? Skriv til us og fortell oss!

Ansvarsfraskrivelse

All informasjonen på nettstedet vårt er kun publisert i god tro og kun for generell informasjon. Enhver handling som leseren tar på informasjonen som finnes på nettstedet vårt, er strengt på egen risiko.