Securities and Exchange Commissions avdeling for undersøkelser kalte "crypto-assets" og andre nye teknologier som en toppprioritet for dette året.
"Divisjonen vil gjennomføre undersøkelser av meglerforhandlere og RIA-er som bruker nye finansteknologier eller benytter ny praksis, inkludert teknologiske og nettbaserte løsninger for å møte kravene til overholdelse og markedsføring og for å betjene investorkontoer," sa SEC i avisen. divisjonens offentlighet oppgaveliste.
Disse undersøkelsene vil fokusere på om firmaer som arbeider med digitale eiendeler "oppfylte og fulgte deres respektive standarder for omsorg når de ga anbefalinger, henvisninger eller gir investeringsråd", samt om de kontinuerlig vurderer sin egen praksis for samsvar, avsløring og risikostyring.
Eksamensavdelingen vil også fokusere på å sikre at investeringsrådgivere har fulgt en ny markedsføringsregel kommisjonen implementerte i fjor som begrenser bruken av attester og anbefalinger for å fremme investeringer. SEC har forfulgt høyprofilerte saker relatert til kjendisanbefaling av digitale eiendeler.
Andre agendapunkter som kan gjelde for firmaer som driver med digitale eiendeler inkluderer undersøkelser av investeringsrådgiveres utførelse av tillitsplikt og en gjennomgang av nettsikkerhetspraksis fra meglerforhandlere, investeringsrådgivere og andre registranter. Den tillitsfulle delen vil inkludere om de vurderer risikoen riktig, hvordan de utfører varetekt av eiendeler og hvordan rådgivere håndterer interessekonflikter.
"I en tid med voksende markeder, utviklende teknologier og nye former for risiko, fortsetter vår avdeling for eksamener å beskytte investorer," sa SEC-leder Gary Gensler i en uttalelse. "Ved å utføre mot 2023-prioriteringene vil divisjonen bidra til å sikre overholdelse av føderale verdipapirlover og -regler."
© 2023 The Block Crypto, Inc. Alle rettigheter reservert. Denne artikkelen er kun ment for informasjonsformål. Det blir ikke tilbudt eller ment å brukes som juridiske, skatte-, investerings-, økonomiske eller andre råd.
Kilde: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss